XLS《表一行政处罚》

附件1 三元区人民政府办公室(三元区人民政府外事侨务办公室、三元区金融工作办公室)权责清单 ,,

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表一:行政处罚(2项) ,,

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, 序号 , 权责事项 , 子项 , 设定依据 , 实施主体和责任主体 , 追责情形 , 备注

1 , 交易场所未按规定对分支机构或者业务实行集中统一管理等的处罚(含5个子项) , 1.

未按规定对分支机构或者业务实行集中统一管理的处罚 , 1.《福建省交易场所管理办法》(2014年省政府令第142号)和关于修改《福建省交易场所管理办法》的决定(2016年省政府令第180号)第三十四条违反本办法第十五条、第十八条第三款、第十九条、第二十一条、第二十八条第一款规定,交易场所有下列情形之一的,由县以上金融工作机构责令限期改正;

逾期未改正的,处1万元以上3万元以下罚款:

(一)未按规定对分支机构或者业务实行集中统一管理的;

(二)未按规定向清算机构提供数据信息的;

(三)未按规定保存数据资料的;

(四)未按规定披露市场信息的;

(五)未按规定提取、管理风险准备金的.2.《福建省行政审批制度改革工作小组办公室关于公布省金融工作办公室行政权力清单的通知》(闽审改办〔2014〕148号)将该权力下放至县级金融工作机构实施. , 金融工作股 , 因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形之一的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:1.实施行政处罚,没有法定的行政处罚依据的;

2.实施行政处罚,擅自改变行政处罚种类、幅度的;

3.实施行政处罚,违反法定的行政处罚程序的;

4.实施行政处罚,违反《行政处罚法》关于委托处罚的规定的;

5.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的;

6.违反《行政处罚法》的规定自行收缴罚款的;

7.将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的;

8.使用或者损毁扣押的财物,对当事人造成损失的;

9.违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的;

10.为牟取本单位私利,对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交,以行政处罚代替刑罚;

11.对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;

12.其他违反法律法规等规定的行为. , ,,

2.未按规定向清算机构提供数据信息的处罚 ,,

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3.未按规定保存数据资料的处罚 ,,

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4.未按规定披露市场信息的处罚 ,,

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5.未按规定提取、管理风险准备金的处罚 ,,

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2 , 交易场所未按时报送审计报告和业务开展情况年度报告的处罚 ,,

《福建省交易场所管理办法》(2014年省政府令第142号)和关于修改《福建省交易场所管理办法》的决定(2016年省政府令第180号)第三十五条违反本办法第二十条规定,交易场所未按规定报送月度报告、季度报告、年度报告和临时报告的,由县以上金融工作机构责令限期改正;

逾期未改正的,处5000元以上1万元以下罚款. , 金融工作股 , 因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形之一的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:1.实施行政处罚,没有法定的行政处罚依据的;