RTF《FastReport》

1、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日;

若该基金经理自基金合同生效日起即任职,则任职日期为基金合同生效日.

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定. 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金份额持有人谋求最大利益.本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为. 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司内部相关制度等规定,从研究分析、投资决策、交易执行、事后监控等环节严格把关,通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行,未发现不同投资组合之间存在非公平交易的情况. 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内,本基金管理人管理的所有投资组合不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况,且不存在其他可能导致非公平交易和利益输送的异常交易行为. 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 敬畏市场;

研究分析,屏蔽信息噪音;

重视行业的变化、不轻信偶然,保持思考体系的开放性.面对纷繁复杂的市场,投资是一种边修行边前行的过程,我们仍在这个过程中;

资本市场无法避免情绪的波动,我们尽量做到事前事后都客观的衡量自己的选择标的,阶段性清零、不被既有选择羁绊,判断和操作周期保持一致. 组合上以具有长期前景的行业为抓手,在行业由概念转入成长期的阶段介入,对已进入成长后期的行业保持谨慎;

对待市场短期热点不过多纠缠. 转型期和不可知论是盛世展望市场一贯的两个认知前提.宏观经济增速持续缓慢下降,出清过程预计较长;

政策取向是调结构,但又兼顾社会承受能力.未来一段时间内全球范围的不确定性大概率增加,相对确定性强的方向将是我们的优先选择.对内改革和对外拓展是政策和社会经济活动的两个维度,随着国家实力的变化,两者必将并行,我们认为现阶段对内改革更为重要.没有永远成功的投资策略,市场的不同时期,不同投资风格的投资者都可以取得优异的投资业绩,但随着经济周期的波动,以及市场风格发挥到极致之后的均值回归,过去一段时间看似取得了成功的投资策略一夜间可能就会失灵.我们将把投资视野放得更长、选股标准变得更严格,选取我们认可的真成长,通过挖掘并耐心持有的策略来获取超额收益.经济总量的增长,孕育和衍生了许多新的细分行业,同时结合人口的最新变化,我们动态筛选并考虑标的价格对组合进行优化,争取取得满意的结果.此外我们也重视公司个体发生的实质性变化和阶段性反转的行业.基金持有人是盛世生存和发展的基础,未来仍将充满波折坎坷,感谢持有人的支持. 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期内,基金A类份额净值增长率为-1.31%,同期业绩比较基准收益率为0.88%,基金E类份额净值增长率为-1.30%,同期业绩比较基准收益率为0.88%. 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形. §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)1权益投资2,740,767,086.2777.21其中:股票2,740,767,086.2777.212基金投资--3固定收益投资100,570,000.002.83其中:债券100,570,000.002.83 资产支持证券--4贵金属投资--5金融衍生品投资--6买入返售金融资产492,500,333.7513.87其中:买断式回购的买入返售金融资产--7银行存款和结算备付金合计199,479,449.345.628其他资产16,529,852.700.479合计3,549,846,722.06100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业--B采矿业--C制造业2,070,910,461.7758.84D电力、热力、燃气及水生产和供应业--E建筑业--F批发和零售业121,834,054.383.46G交通运输、仓储和邮政业--H住宿和餐饮业--I信息传输、软件和信息技术服务业--J金融业--K房地产业548,022,570.1215.57L租赁和商务服务业--M科学研究和技术服务业--N水利、环境和公共设施管理业--O居民服务、修理和其他服务业--P教育--Q卫生和社会工作--R文化、体育和娱乐业--S综合--合计2,740,767,086.2777.88 5.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通股票. 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1600519贵州茅台872,751291,629,746.658.292000915山大华特4,497,897189,496,400.615.383600246万通地产32,399,594187,269,653.325.324600641万业企业14,073,205173,944,813.804.945000911南宁糖业8,276,669148,235,141.794.216603008喜临门8,025,847146,873,000.104.177000567海德股份3,855,475144,888,750.504.128600737中粮屯河11,209,879139,675,092.343.979000910大亚圣象7,185,415137,241,426.503.9010600238海南椰岛10,839,807133,763,218.383.80 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1国家债券--2央行票据--3金融债券100,570,000.002.86其中:政策性金融债100,570,000.002.864企业债券--5企业短期融资券--6中期票据-7可转债(可交换债)--8同业存单--9其他--10合计100,570,000.002.86 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)112041812农发181,000,000100,570,000.002.86 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券. 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属. 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证. 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 股指期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用. 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 股指期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用. 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用. 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用. 5.10.3 本期国债期货投资评价 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用. 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形. 5.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票. 5.11.3 其他资产构成 序号名称金额(元)1存出保证金1,716,525.202应收证券清算款14,175,962.433应收股利-4应收利息372,777.635应收申购款264,587.446其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计16,529,852.70 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券. 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况. 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差. §6 开放式基金份额变动 单位:份 中欧盛世成长混合(LOF)A中欧盛世成长混合(LOF)E报告期期初基金份额总额3,347,474,334.3416,066,572.48报告期期间基金总申购份额813,779,632.261,958,519.75减:报告期期间基金总赎回份额1,266,049,419.503,744,718.34报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以 - 填列)--报告期期末基金份额总额2,895,204,547.1014,280,373.89注:总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额. §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位:份 中欧盛世成长混合(LOF)A中欧盛世成长混合(LOF)E报告期期初管理人持有的本基金份额-129,294.18报告期期间买入/申购总份额--报告期期间卖出/赎回总份额-129,294.18报告期期末管理人持有的本基金份额--报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%)-- 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 序号交易方式交易日期交易份额(份)交易金额(元)适用费率1申赎2016年12月07日-129,294.18-159,021.170.25%合计-129,294.18-159,021.17 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录