DOC《监事会报告》

监事会报告 各位股东: 本报告期内,监事会全体成员按照《公司法》和《公司章程》的有关规定,遵守诚信原则,认真履行监督职责,有效维护了股东、公司、员工的权益和利益.

监事会的工作情况 2011年3月29日在深圳市福华三路星河发展中心大厦4楼召开了公司第六届监事会第八次会议,会议审议并一致通过了《公司2010年度监事会报告》、《关於审议正文和摘要的议案》、《关於审议的议案》、《关於审议的议案》和《关於审议的议案》,并取和审阅了《关於公司遵循中国证监会及香港联交所情况的简要报告》、《公司2010年度廉政建设报告》和《公司2010年度内部控制评估报告》. 2011年4月21日至4月27日以通讯表决方式召开了公司第六届监事会第九次会议,会议审议并一致通过了《关於审议公司2011年第一季度报告(草稿)的议案》. 2011年8月17日在上海市浦东新区上丰路1288号中国平安后援管理中心2号楼7楼召开了公司第六届监事会第十次会议,会议审议并一致通过了《关於审议的议案》、《关於聘请安永对张子欣先生离任执行商定程序的议案》和《关於审议的议案》,并取和审阅了《公司2011年上半年内部控制工作报告》、《关於公司遵循中国证监会及香港联交所情况的简要报告》、《关於公司高管参与交易所(上海陆家嘴国际金融资产交易市场股份有限公司及西双版纳金融资产商品交易所股份有限公司)投资有关情况的报告》和《关於公司员工投资平安信托产品有关情况的报告》. 2011年10月21日至10月26日以通讯表决方式召开了公司第六届监事会第十一次会议,会议审议并一致通过了《公司2011年第三季度报告(草稿)》和《关於审议公司部份高管任中审计报告的议案》. 监事会各位成员出席监事会的情况具体如下: 监事类别 姓名 委任为监事日期 实际出席会议次数 应出席会议次数 出席率 外部监事 顾立基(主席) 2009年6月3日4/4 100% 孙福信 2003年5月16日4/4 100% 彭志坚 2009年6月3日4/4 100% 股东代表监事 宋志江(已退任)(1) 2009年6月3日2/2 100% 职工代表监事 丁新民 2009年6月3日4/4 100% 孙建平 2010年3月19日4/4 100% 肖继艳(2) 2011年5月5日2/2 100% 王文君(已退任)(2) 2006年5月25日2/2 100% c (1) 宋志江先生由於工作原因於2011年7月辞去本公司监事职务. (2) 王文君女士由於工作原因於2011年3月申请辞去本公司职工代表监事职务,本公司於2011年3月7日召开员工代表大会选举肖继艳先生接替王文君女士出任公司第六届监事会职工代表监事.肖继艳先生的监事任职资格於2011年5月5日经中国保监会核准,并於同日正式接替王文君女士出任本公司职工代表监事. 2011年9月,监事会部份成员对公司新疆寿险、产险、养老险分公司和证券乌鲁木齐人民路营业部进行了实地考察调研,并结合广大基层员工的意见形成了考察报告报公司管理层,管理层对有关问题高度重视并逐一落实形成了书面反馈报告报全体董事、监事.本报告期内,部份监事会成员列席了公司2010年年度股东大会和董事会的6次现场会议. 监事会就有关事项发表的独立意见 (1) 公司依法经营情况 报告期内公司依法经营、规管理、经营业绩客观真实;

内控管理工作的深度和广度有了较大的发展和提高,内控制度完整、合理、有效;