DOC《附件：》

了解设立基金管理公司的条件;

熟悉基金管理人的禁止行为;

了解公募基金运作的方式;

掌握基金财产的独立性要求;

掌握基金财产债权债务独立性的意义. 熟悉基金公开募集与非公开募集的区别;

了解非公开募集基金的合格投资者的要求;

了解非公开募集基金的投资范围;

了解非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求;

了解相关的法律责任.

第五节 期货交易管理条例 掌握期货的概念、特征及其种类;

熟悉期货交易所的职责;

了解期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定;

了解期货公司设立的条件;

了解期货公司的业务许可制度;

了解期货交易的基本规则;

了解期货监督管理的基本内容;

了解期货相关法律责任的规定.

第六节 证券公司监督管理条例 熟悉证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定;

熟悉禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定;

了解证券公司股东出资的规定;

了解关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定;

掌握证券公司设立时业务范围的规定;

熟悉证券公司变更公司章程重要条款的规定;

了解证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定;

了解证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定;

熟悉有关证券公司组织机构的规定;

掌握证券公司及其境内分支机构经营业务的规定;

掌握证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定;

熟悉关于客户资产保护的相关规定;

熟悉证券公司客户交易结算资金管理的规定;

了解证券公司信息报送的主要内容和要求. 了解证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施(月度、年度报告、信息披露、检查、责令限期整改的情形及可采取的措施);

了解证券公司主要违法违规情形及其处罚措施.

第二章 证券从业人员管理

第一节 从业资格 了解从事证券业务的专业人员范围;

了解专业人员从事证券业务的资格条件;

熟悉从业人员申请执业证书的条件和程序;

了解从业人员监督管理的相关规定;

熟悉违反从业人员资格管理相关规定的法律责任. 掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定;

掌握证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定;

掌握证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定;

掌握证券投资顾问的注册登记要求;

掌握证券分析师的注册登记要求;

熟悉保荐代表人的资格管理规定;

掌握客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求;

熟悉财务顾问主办人应当具备的条件.

第二节 执业行为 掌握证券业从业人员执业行为准则;

熟悉中国证券业协会诚信管理的有关规定;

掌握证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序. 了解证券经纪人与证券公司之间的委托关系;

掌握证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定;

掌握证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定. 掌握销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范. 掌握证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任;

掌握投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范. 掌握保荐代表人执业行为规范;