DOC《附件：》

第七节 其他业务 掌握融资融券业务管理的基本原则;

了解证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件;

掌握融资融券业务的账户体系;

熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准;

掌握融资融券业务合同的基本内容;

熟悉融资融券业务所形成的债权担保的有关规定;

掌握标的证券、保证金和担保物的管理规定;

了解融券业务所涉及证券的权益处理规定;

掌握监管部门对融资融券业务的监管规定;

了解转融通业务规则;

熟悉监管部门对转融通业务的监督管理规定. 熟悉代销金融产品适当性原则;

熟悉代销金融产品的规范和禁止性行为;

掌握违反代销金融产品有关规定的法律责任. 熟悉证券公司中间介绍业务的业务范围;

掌握证券公司开展中间介绍业务的有关规定;

掌握中间介绍业务的禁止行为;

熟悉中间介绍业务的监管要求. 熟悉股票质押回购、约定式购回业务、报价回购、直接投资、证券公司参与区域性股权交易市场相关规则.

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

第一节 证券一级市场 熟悉擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任;

熟悉欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任;

掌握非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准,并熟悉其法律责任;

掌握违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定;

了解擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任.

第二节 证券二级市场 掌握诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定;

掌握利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;

掌握内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;

掌握操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;

掌握在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定;

熟悉背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任. 第二部分 金融市场基础知识 目录

第一章 金融市场体系

10

第一节 全球金融体系

10

第二节 中国的金融体系

10

第三节 中国多层次资本市场

10

第二章 证券市场主体

10

第一节 证券发行人

11

第二节 证券投资者

11

第三节 中介机构

11

第四节 自律性组织

11

第五节 监管机构

12

第三章 股票市场

12

第一节 股票

12

第二节 股票发行

12

第三节 股票交易

13

第四章 债券市场

13

第一节 债券

13

第二节 债券的发行与承销

14

第三节 债券的交易

14

第五章 证券投资基金与衍生工具

14

第一节 证券投资基金

14

第二节 衍生工具

15

第六章 金融风险管理

15

第一节 风险概述

16

第二节 风险管理

16

第一章 金融市场体系

第一节 全球金融体系 掌握金融市场的概念;

熟悉金融市场的分类;

了解影响金融市场的主要因素;

熟悉金融市场的特点;

掌握金融市场的功能. 熟悉非证券金融市场的概念,了解非证券金融市场的分类(股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等). 了解全球金融市场的形成及发展趋势;

了解国际资金流动方式;