DOC《2018年1月行政处罚案例汇总》

2018年1月行政处罚案例汇总 内幕交易 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕2号(徐晗坤)

2 吉林监管局行政处罚决定书〔2018〕2号(樊云)

13 上海监管局行政处罚决定书沪〔2018〕1号(邹文杰)

16 上海监管局行政处罚决定书沪〔2018〕3号(樊菁)

20 信息披露违规 北京监管局行政处罚决定书〔2018〕1号(中科云网科技集团)?

25 北京监管局行政处罚决定书〔2018〕2号(孟凯)?

29 江苏监管局行政处罚决定书〔2018〕1号(三房巷等)

32 市场操纵 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕3号(朱彬)?

36 短线交易 广东监管局行政处罚决定书〔2018〕1号(徐自发)

39 上海监管局行政处罚决定书沪〔2018〕2号(张华伟)

41 山东监管局行政处罚决定书〔2018〕1号(王宜明)

43 广东监管局行政处罚决定书〔2018〕2号(林广茂)

45 安徽监管局行政处罚决定书〔2018〕1号(韩玉红)

48 超比例持股未披露 行政处罚决定书〔2018〕5号(思考投资、张寿清、岳志斌)?

51 行政处罚决定书〔2018〕4号(和熙投资、康伟)?

60 厦门监管局行政处罚决定书〔2018〕1号(王俊元)

69 编造、传播虚假信息 行政处罚决定书〔2018〕7号(曹磊)?

72 证券从业人员违规炒股 江苏监管局行政处罚决定书〔2018〕3号(张锋)

75 山西证监局行政处罚决定书z2018{01号(贾俊琪)

78 私募机构违规经营 江苏监管局行政处罚决定书〔2018〕2号(鑫申财富、高斌)

80 内幕交易 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕2号(徐晗坤) 当事人:徐晗坤,男,1974年11月出生,时任大陆资本有限公司(Continental?Capital?Limited,百慕大注册,以下简称大陆资本)董事总经理、上海清泉投资管理有限公司(以下简称上海清泉)法人代表兼执行董事,住址:北京市朝阳区.

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对徐晗坤内幕交易中牧实业股份有限公司(以下简称中牧股份)股票行为进行了立案调查、审理,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,并应当事人的要求举行了听证,听取了当事人的陈述和申辩.本案现已调查、审理终结. 经查明,徐晗坤存在以下违法事实:

一、内幕信息的形成和公开过程 2015年初,广西扬翔股份有限公司(以下简称广西扬翔)某股东提出股权回购要求,涉及回购资金较大,为解决资金压力,广西扬翔实际控制人杨某想通过向上市公司出售股权的方式解决回购资金问题.大陆资本的全资子公司康地饲料添加剂(北京)有限公司、康地饲料(天津)有限公司系广西扬翔股东,该股权由上海清泉负责管理.大陆资本对广西扬翔的重组拆分方案进行了研究,徐晗坤建议对广西扬翔的养猪、饲料板块进行拆分,分别卖给上市公司,杨某表示同意,并委托徐晗坤帮助寻找合适的上市公司. 2015年4月、5月间,徐晗坤在北京找到中牧股份董事长胡某毅,提到广西扬翔想对其养猪、饲料板块进行拆分,有并购的机会,胡某毅表示对广西扬翔有所了解,可以考虑此事. 2015年5月4日,大陆资本召开内部会议,讨论内容涉及中牧股份与广西扬翔的合作事宜,参会人员包括大陆资本徐晗坤等人. 2015年5月5日,上海清泉副总经理张某昱按徐晗坤的要求,起草中牧股份和广西扬翔的合作方案,并通过邮件发给徐晗坤,徐晗坤于2015年5月8日通过邮件发给胡某毅.该方案设计的合作框架为:第一步由中牧股份从大陆资本相关公司、另一外国投资者手中购买广西扬翔饲料板块约8%股权,第二步中牧股份承接金石投资及相关公司广西扬翔饲料板块约17%股权,第三步中牧股份通过换股的方式,将旗下的饲料业务与广西扬翔饲料板块合并,最终持有合并的主体41.4%的股权,取得相对控股地位. 2015年5月中旬,徐晗坤、张某昱在北京与胡某毅等人讨论上述合作方案,胡某毅认为可以推进,并提出与杨某见面.杨某也称在双方正式见面前知道该方案,并表示有合作意向. 2015年6月4日,经徐晗坤前期联络安排,中牧股份胡某毅、王某华、康某与广西扬翔杨某、董事会秘书杨某武在广西扬翔南宁办事处就股权收购事宜进行了交流,双方股权合作意愿一致,并同意即刻启动保密协议的签署,中牧股份将尽快完成项目建议书,广西扬翔同意中牧股份从本月起可派人参加其相关会议. 2015年6月8日,大陆资本召开内部会议,讨论内容包括中牧股份与广西扬翔的合作事宜,参会人员包括徐晗坤. 2015年6月9日,张某昱给康某发邮件称 鉴于项目推进以及材料提供已经进入到较为核心的阶段,是否能请贵方签署一下保密协议 ,该邮件同时抄送给了徐晗坤. 2015年6月11日上午,张某昱给徐晗坤发了一封邮件,对中牧股份收购广西扬翔项目进行了测算,称中牧股份要付出10亿元的成本(现金+股份),才能完成本次收购,并附有详细的测算表. 2015年6月8日至6月16日,中牧股份、广西扬翔、大陆资本三方通过邮件方式起草、修改拟定了保密协议. 2015年6月18日,中牧股份与广西扬翔签署了正式的保密协议. 2015年6月下旬至8月下旬间,广西扬翔、大陆资本、中牧股份及中牧股份实际控制人中国农业发展集团有限公司就股权收购事宜进行进一步交流,并修改合作条款. 2015年8月21日,中牧股份与广西扬翔在北京中牧股份七层会议室开会,就对赌条款设计、股权交易后的大股东支持、债权债务等遗留问题进行沟通,形成股权合作框架协议正式稿,各自进行内部审批,徐晗坤参会. 2015年9月1日,康某修改股权合作框架协议.同日,胡某毅安排相关人员办理 中牧股份 停牌事宜. 2015年9月2日,中牧股份发布重大事项停牌公告,称公司正在筹划重大事项,其股票自2015年9月2日起停牌. 2015年12月15日,中牧股份发布《关于终止重大资产重组的公告》,决定终止此次与广西扬翔的并购重组. 综上,中牧股份拟发行股份和支付现金购买广西扬翔饲料板块业务部分股权事项,构成《证券法》第六十七条第二款第