DOC《常德市中心支局》

常德市中心支局 创新出台《操作指引》引导银行规范外汇展业行为 为深入贯彻落实全省年初外汇管理工作会议精神,进一步落实好外汇管理改革新政,常德市中心支局积极探索由规则监管向原则监管转变的监管方式,在深入调查研究和广泛征求意见的基础上,制定出台了《常德市银行业外汇业务展业三原则操作指引》(以下简称《操作指引》).

《操作指引》共计五章二十七条,重点明确了"了解客户"的资信情况与核查方法;

"了解业务"的真实性和合规性的内容与审核方法;

对客户交易和账户变化的"尽职审查"过程和方法.9月2日,该局组织举办了全市银行业外汇管理改革新政策培训班,为辖内104个外汇营业网点的180多名业务主管和操作员系统解读了展业三原则,让全体参训人员详细了解新形势下外汇展业具体流程和要点等,为有效引导和规范辖内外汇指定银行外汇展业行为提供了原则性操作指南.