DOC《2018年7月行政处罚案例汇总》

2018年7月行政处罚案例汇总 内幕交易 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕48号(曹世斌)

2 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕55号(王麒诚、杨涛)

7 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕57号(王智斌)

11 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕58号(缪路漫)

15 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕52号(黄炳文、钟琼)

18 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕53号(张磊)

25 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕64号(边炯)

29 四川监管局行政处罚决定书 【2018】1号(胡铁刚)

37 四川监管局行政处罚决定书 【2018】2号(潘敏智)

42 四川监管局行政处罚决定书 【2018】3号(陈燕)

46 四川监管局行政处罚决定书 【2018】4号(余永祥)

51 四川监管局行政处罚决定书 【2018】5号(马鹃)

56 信息披露违规 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕49号(盛达集团、赵满堂、王军保)

60 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕50号(汽贸集团、庞庆华、武成等4名责任人员)

71 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕54号(五洋建设、陈志樟、王永敏等)

78 湖北证监局行政处罚决定书[2018]3号(苏金菊)

92 广东监管局行政处罚决定书〔2018〕13号(温迪数字、关丽芬、王立军、罗淑妮)

101 市场操纵 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕47号(高勇)

110 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕51号(王仕宏、陈杰)

123 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕60号(谢一峰)

141 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕61号(郁红高)

153 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕59号(褚连江)

161 证券从业人员违规炒股 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕62号(姚磊)

180 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕63号(曾玉山)

183 河北证监局行政处罚决定书〔2018〕1号(焦玉淼)

187 山东监管局行政处罚决定书〔2018〕4号(徐康)

189 广东监管局行政处罚决定书〔2018〕12号(姚逸宇)

192 短线交易 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕65号(王清)

194 中介机构违法违规 北京监管局行政处罚决定书〔2018〕7号(中企华、胡奇、张齐虹、周跃龙、熊昭霞)

198 黑龙江监管局行政处罚决定书 [2018]3号(容维公司)

207 浙江证监局行政处罚决定书[2018] 4号(万隆评估)

217 超比例持股未披露 海南监管局行政处罚决定书〔2018〕3号(富立财富、李岩)

223 非法利用他人账户从事证券交易 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕56号(福士达集团、王坚、张述)

227 内幕交易 中国证监会行政处罚决定书〔2018〕48号(曹世斌) 当事人:曹世斌,男,王府井集团股份有限公司(以下简称王府井股份)投资发展部部长,住址北京市宣武区.

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对曹世斌内幕交易西安国际医学投资股份有限公司(以下简称国际医学)股票的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利.当事人曹世斌提交了书面的陈述、申辩意见,未申请听证.经复核,本案现已调查、审理终结. 经查明,当事人存在以下违法事实:

一、内幕信息的形成及公开 开元商业有限公司(以下简称开元商业)是国际医学的全资子公司.2015年初,国际医学为集中资源发展医疗服务业务,实现公司整体业务转型,计划转让开元商业,国际医学总裁、总经理刘某轩全权负责此事.2015年8月底,刘某轩与王府井股份时任总经理东某生进行初步接触,双方报价差距较大.2015年11月初,东某生安排曹世斌搜集开元商业相关材料并测算开元商业的财务情况.曹世斌以国际医学发送的财务数据为基础测算形成《开元商业2015年-2018年利润预测表》.后由于多方面原因,洽谈一度搁置. 2016年6月至7月,刘某轩打电话给东某生,表示收购价格可以松动.东某生向王府井股份董事长刘某进行汇报,刘某同意让东某生继续接触国际医学.之后,东某生给刘某轩回电称,王府井股份有继续收购开元商业的兴趣,但国际医学仍是以前报价就没有必要继续谈,刘某轩表示价格可以再谈.2016年8月9日晚,刘某轩和东某生在西安见面,重新洽谈王府井股份收购开元商业事项.后续刘某轩与东某生又见面或电话沟通几次.东某生向刘某汇报了与刘某轩的沟通情况,刘某决定与国际医学实际控制人刘某申见面. 2016年8月,东某生又安排曹世斌搜集开元商业相关情况.8月11日,曹世斌由国际医学财务总监王某陪同考察开元商业三处门店经营情况.8月22日,王某通过邮件给曹世斌发送了2016年上半年度开元商业五家店的汇总和单独财务数据,含资产负债表和利润表. 2016年9月8日,刘某申、刘某轩在北京与刘某、东某生见面会谈.双方决定收购事项抓紧往前推,并分别指派刘某轩和东某生牵头. 2016年9月13日,曹世斌将律师事务所起草的框架协议初稿发送给王某.2016年9月18日,王某将国际医学修改后的框架协议通过邮件发送给曹世斌.此后,双方通过邮件继续对框架协议内容进行多次讨论和修改,会面谈判交易方案. 2016年10月25日,王府井股份总裁办公会讨论并通过收购开元商业事项,会议中曹世斌汇报了开元商业的简要情况、框架协议的基本内容、业态布局等. 2016年12月5日上午,国际医学股票停牌. 2016年12月12日,王府井股份、国际医学同日公告王府井股份拟向国际医学收购其所持开元商业100%股权,该事项预计构成上市公司重大资产重组. 2017年5月6日,王府井股份、国际医学发布公告,认为目前继续推进重组的条件尚不成熟,决定终止本次重大资产重组. 国际医学转让其所持开元商业100%股权事项,属于《证券法》第六十七条第二款第