DOC《甘肃证监局行政许可申请材料目录——期货类》

甘肃证监局行政许可申请材料目录――期货类 (201503) 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格核准

2 期货公司新增持有5%以上股权的股东但控股股东、第一大股东未发生变化的审批

26 期货投资咨询业务许可

38 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格核准 【依据】

一、《期货交易管理条例》(国务院令第627号)第五十四条,国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员,实行资格管理制度.

二、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(中国证监会令第47号,以下简称《办法》)第二条,期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理,适用本办法. 本办法所称高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员),财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员. 《办法》第二十条,营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准.

三、《证监会公告[2012]28号》第一条,自2012年9月23日《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》(国发〔2012〕52号)发布之日起,中国证监会取消25项行政审批项目,下放10项行政审批项目(其中期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格核准下放至中国证监会派出机构实施). 【条件】

一、基本条件

(一)申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力.

(二)有下列情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格: 1.《公司法》第一百四十七条规定的情形;

2.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年;

3.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年;

4.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年;

5.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员;

6.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年;

7.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年;

8.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年;

9.中国证监会认定的其他情形.

二、具体条件

(一)董事长、监事会主席的任职资格条件 1.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验;

2.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;