DOC《上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金》

二、释义 本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 基金或本基金 上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金 《基金合同》 《上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及其任何有效的修订和补充 中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件 《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 元 中国法定货币人民币元 招募说明书 《上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及对本招募说明书定期的更新 托管协议: 基金管理人与基金托管人签订的《上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 发售公告 《上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》 上海证券交易所《业务细则》 《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》 中国证监会 中国证券监督管理委员会 银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理人 建信基金管理有限责任公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者 交易型开放式指数证券投资基金 《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义的 交易型开放式指数基金 联接基金 将绝大多数基金财产投资于本基金,与本基金的投资目标类似,紧密跟踪业绩比较基准, 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化, 采用开放式运作的基金 发售代理机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构 发售协调人 基金管理人指定的协调本基金发售等工作的代理机构 申购赎回代理券商 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司,又称为代办证券公司 代销机构 发售代理机构和/或申购赎回代理券商 直销机构 建信基金管理有限责任公司 销售机构 直销机构和/或代销机构 注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 ........