DOC《财务负责人任职资格核准的相关规定》

(七)关于不存在《办法》第十九条所列举情形的个人声明,格式见附件3.

六、申请材料基本要求

(一)申请材料中未特别注明的,均应提供原件.凡注明可以提供复印件的,应同时准备原件以备查验.

(二)申请材料中的每一项材料均应加盖拟任职公司的公章.

(三)申请材料应当制作目录.

(四)申请材料使用A4纸张. 附件1: 关于XXX(人名)期货公司财务负责人任职资格的申请 中国证监会山东监管局: 本公司拟任用XXX为公司财务负责人,特向贵局申请对XXX的任职资格进行审核. 本公司已经对所报送的申请材料进行了审查,保证申请材料内容真实、准确、完整,如存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,本公司承担相关法律责任. 特此申请. XX期货公司(公章) 年月日附件2: 期货公司董事、监事和高级管理人员 任职资格申请表 申请人拟任人拟任职务 填表日期 中国证券监督管理委员会制 2007年7月制 填表须知:

一、本表应由拟任人本人填写;

所填内容可用电脑打印,但必须由本人亲笔签名,不得电脑打印签名或由他人代签.

二、对于表格中明确要求填写的栏目,拟任人必须如实填写,如不存在所列事项,必须注明 无 ,不得留有空白.表内空白不够,可另附A4纸说明.

三、表内的年、月、日一律用公历.

四、照片用近期一寸彩色正面半身免冠照片.

五、户籍所在地填写户籍所在派出所,办有暂住证的同时写明办理暂住证所在派出所.

六、社会关系栏必须填列本人和配偶的父母、兄弟姐妹情况以及本人父母的兄弟姐妹情况;

如无,须注明.家庭主要成员和主要社会关系中如有人员退休或去世,应注明其退休前或生前所在单位及职务.

七、学习简历从高中开始顺序填写,起止时间须具体到月,如有在职攻读学历、学位的情况须注明 在职攻读 .

八、工作履历要从首次参加工作开始顺序填写,起止时间须具体到月.申请人的工作经历必须连续,如有特殊情况而发生不连续的情形,应注明原因和事项.专业性质应注明 期货 、 证券 、 其他金融 、 法律 、 会计 、 其他经济管理 、 其他 等.

九、拟任人的亲属不能作为其学习经历和工作履历的证明人.拟任人学习经历和工作经历的证明人必须注明有效联系电话(包括移动电话),不得填列 失去联系 或空白不填. 申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格承诺

一、本人已对《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格申请表》的填表要求进行了认真、仔细的阅读,并确认所有填报内容真实、准确、完整,无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏.

二、本人承诺,在取得期货公司董事、监事、高级管理人员任职资格后,认真学习有关期货市场法律法规及中国证监会发布的各项规章文件,进一步掌握期货公司的管理知识,遵纪守法,诚信勤勉,使自己持续具备期货公司董事、监事、高级管理人员任职资格条件并能够胜任期货公司董事、监事、高级管理人员职务.

三、本人承诺,在担任期货公司董事、监事、高级管理人员职务后,将诚信守法、恪尽职守,审慎高效地行使职权、履行义务,自觉遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定,主动配合、接受中国证监会的监管,维护所任职公司及其客户的合法权益,拒绝从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动,拒绝利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会,拒绝收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益.