DOC《财务负责人任职资格核准的相关规定》

四、本人承诺,在担任期货公司董事、监事、高级管理人员职务后,将切实履行法定和公司章程规定的职责,促进公司建立健全内部控制和风险管理制度,确保相关制度有效执行,维护控制系统有效运作,在本人的职责范围内对确保公司经营管理活动的合法合规性负有责任,对所分管业务的违法违规行为承担领导责任. 如本人上述声明存在虚假陈述或发生违背上述承诺事项的行为,本人愿意承担相应法律责任,并接受处罚. 拟任人: 年月日本人基本情况 姓名 性别 民族 照片 (1寸) 曾用名 出生日期 国籍 身份证 号码 护照号码 境外长期居留权证 名称和号码 政治面貌 婚姻状况 身体 状况 最高学历及学位 掌握的外语语种及程度 职称 出生地 户籍所在地 现住址 联系电话 现任职单位 职务 是否在其他单位兼职,如有,请注明单位名称和职务 期货从业资格取得时间及证书编号 其他专业资格名称及证书编号 通过资质测试的时间 家庭成员(配偶、子女) 姓名 与本人关系 现工作或学习单位 职务 主要社会关系(本人和配偶的父母、兄弟姐妹情况以及本人父母的兄弟姐妹情况;

如无,须注明.主要社会关系中如有人员退休或去世,应注明其退休前或生前所在单位及职务) 姓名 与本人关系 现工作或学习单位 职务 学习简历起止时间 院校、专业 毕业 (结业、肄业) 证明人及 联系电话 最近五年的专业培训情况起止时间 专业培训内容 培训组织机构 工作履历(在同一单位先后任不同职务的,应分开填写) 起止时间 工作单位 工作内容 职务 专业性质 证明人及 联系电话 曾取得的期货公司、证券公司或其他金融机构 高管人员任职资格 任职资格名称 取得时间 资格证书编号 (批文号) 目前是否有效 是否受过中国证监会的处罚?如受过,请注明处罚时间、原因及内容. 是否受过期货、证券交易所或中国期货业、证券业协会的纪律处分?如受过,请注明纪律处分时间、原因及内容. 是否受过其他部门的处罚?如受过,请注明处罚时间、原因及内容. 是否受过刑事处罚?如受过,请注明处罚时间、原因及内容. 拟离任的机构是否正在接受有关部门的调查或正涉及到重大的法律诉讼事项? 是否涉嫌正在调查中的重大投诉或违法违规行为?如有,请详细说明. 是否有在境外金融机构从业的经历?若有,是否有不良记录? 其他需要说明的问题 拟任职公司的推荐意见 (个人提出申请的,无需填写此栏) 推荐意见至少应包括以下内容:(1)拟任人填写的申请表内容是否真实、无误;

(2)拟任人的职业道德水准和诚信表现;

(3)拟任人遵守期货法律、行政法规和中国证监会有关规定以及自律组织规则的情况;

(4)拟任人的管理能力和业务能力;

(5)拟任人的执业表现;

(6)总体鉴定和明确的推荐意见. 拟任职公司公章: 年月日附件3:个人声明 本人现郑重声明,不存在以下第一至十三项所列举的情形:

一、无民事行为能力或者限制民事行为能力;

二、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,........