DOC《上海证券交易所》

(一)应提供书面文本. 业务申请书应加盖申请会员公章,会员的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在约定购回式证券交易权限申请书上签字,并做出如下承诺:申请材料的内容真实、准确、完整,如申请材料存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,将承担全部法律责任. 会员申请符合规定的,本所将向其发出确认其约定购回式证券交易权限的书面通知. 本所可根据需要,对会员约定购回式证券交易相关的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施、交易技术系统的安全运行状况等进行检查.

二、交易权限开通 会员在中国结算上海分公司已完成约定购回式证券交易相关专用证券账户开立和结算业务开通后,应将其约定购回式证券交易专用账户和指定专用于约定购回式证券交易相关证券处置的自营账户(以下简称 证券处置账户 ),以书面方式报备本所会员部,账户报备材料应加盖会员公章(附件4).本所确认后,为其开通约定购回式证券交易权限(即开通除从事B股业务交易单元外,会员所有非出租交易单元的约定购回式证券交易权限).

三、约定购回式证券交易业务专用EKEY申请 会员可使用已有EKEY或新申请EKEY办理约定购回式证券交易业务.使用EKEY前,应向本所会员部提交《 会员公司专区 用户EKEY及权限申请表》(见附件1),申请开通相应EKEY办理约定购回式证券交易业务的权限. 新申请EKEY及权限添加需要3个工作日,为已有EKEY添加权限需要1个工作日.信息公司开通相关权限后,将以邮件或电话方式通知会员.

四、参与约定购回式证券交易合格投资者账户报送 根据《业务办法》,会员将客户按规定签署《风险揭示书》和《客户协议》的相关情况提交上交所后,该客户方可参加约定购回式证券交易.具体报送路径为:SSE网站――会员公司专区――业务办理――约定购回式证券交易业务办理――约定购回式证券交易合格投资者账户申报.与会员的数据接口文档为《会员综合业务会员信息文件接口》(见附件5).网站接收账户数据报送的时间段为:9:00 C 16:00,会员报送数据文件后网站将对应产生反馈文件,且网站将在每个交易日17:00以后反馈会员所属全量有效账户数据,并提供查询下载. 会员应在报送成功后的次一交易日方可允许相应客户参加约定购回式证券交易.

第三章 交易流程 会员应按照约定购回式证券交易业务规则和技术实施指引(见附件6)要求,建立相关交易技术系统,与本所交易及相关系统接口部分的建设、运行、维护,必须严格遵照本所发布的接口规格说明书(见附件7),并制定相应的安全运行管理制度. 会员应当定期检查约定购回式证券交易及相关系统的安全性、稳定性,并根据本所应急方案(见附件8),制定应急预案.

一、交易前端控制 会员应当建立由总部集中管理的约定购回式证券交易业务管理和技术系统,对约定购回式证券交易的主要流程在现有普通交易前端检查的基础上,增加对包括但不限于下列有关事项进行前端检查.

(一)会员参与约定购回式证券交易的专用证券账户和证券处置账户应为已向本所申报的账户.专用证券账户和证券处置账户不得用于非约定购回式证券交易.

(二)投资者参与约定购回式证券交易的证券账户应为证券公司已报备提交本所的账户.