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1 中信证券股份有限公司 关于大博医疗科技股份有限公司 辅导工作总结报告 中信证券股份有限公司 二一六年四月

2 中国证券监督管理委员会厦门监管局: 中信证券股份有限公司(以下简称 中信证券 )于2015 年11 月30 日与大 博医疗科技股份有限公司(以下简称 大博医疗 或 公司 )签署了《辅导协 议》 ,并于

2015 年12 月4日向贵局报送了辅导备案登记材料.

截至本报告签署 之日,中信证券已按照有关法规的要求、 《辅导协议》的约定以及辅导工作小组 制定的辅导计划及实施方案完成了对大博医疗的上市辅导工作, 现特就辅导工作 有关情况总结报告如下:

一、辅导工作情况总结

(一)辅导时间 本次上市辅导工作在

2015 年12 月至

2016 年3月期间持续开展,辅导时间

4 个月.

(二)辅导机构及辅导工作人员的组成情况 中信证券根据有关法规规定,并结合大博医疗的实际需要,成立了大博医疗 辅导工作小组,中信证券指派的辅导工作人员为程杰、罗樨、罗耸、徐峰、谭致 远、赵陆胤、董芷汝、丁元,其中,程杰为组长,上述人员均为中信证券正式从 业人员,具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能,并且未同时担任四家以 上企业的辅导工作,符合中国证监会监督管理委员会的有关规定. 此外,中信证券还邀请了上海市锦天城律师事务所(以下简称 锦天城 ) 、 天健会计师事务所(特殊普通合伙) (以下简称 天健 )的专业人士共同参与辅 导工作.

(三)接受辅导的人员 辅导期内,接受辅导人员为大博医疗的全体董事(含独立董事) 、监事、高 级管理人员和持股 5%以上(含5%)的机构股东代表.包括:

1、全体董事

3 序号 姓名 简历 备注

1 林志雄 男,出生于

1973 年7月,中国国籍,无境外居留 权,医学学士学位,骨科资深副主任医师,现任公司董 事长.1996 年9月至

2004 年7月,林先生在厦门中山 医院任骨科主治医生.2003 年4月至

2004 年6月,前 往日本国立千叶大学整形外科专业骨科研究室进修并 考取日本国立千叶大学医学部博士.2004 年6月休学 回国后创立厦门大博颖精医疗器械有限公司,

2004 年8月至今历任公司董事长、总经理、法定代表人,现任公 司董事长、法定代表人.2008 年10 月至今,担任漳州 市第三医院院长. 董事长

2 林志军 男,出生于

1975 年9月,中国香港永久居民,现 任公司副董事长、副总经理.1999 年2月至

2008 年5月,供职于厦门伊耐特医疗器械有限公司,担任执行董 事、总经理.2007 年12 月至今成立大博医疗国际投资 有限公司(香港)并担任董事长.2008 年5月至今, 任公司副董事长、副总经理.林志军先生兼任福建省医 疗器械协会副会长、厦门市医疗器械协会会长职务. 副董事长

3 林小平 女,出生于

1979 年2月,中国国籍,无境外居留 权,硕士研究生学位.实际控制人林志雄、林志军兄弟 的胞妹,2007 年7月至今在集美大学外国语学院担任 教师.2015 年11 月起担任公司董事. 董事

4 陈少华 男,出生于

1961 年12 月,中国国籍.陈先生于

1987 年毕业于加拿大达尔豪西大学,获工商管理硕士 学位;

于1992 年毕业于厦门大学,获经济学(会计学) 博士学位;

具备会计学教授职称.陈先生现任厦门大学 管理学院会计系教授、博士生导师,教育部文科重点研 究基地厦门大学会计发展研究中心副主任. 陈先生历任 厦门大学会计系助教、讲师、副教授,并曾任美国弗吉 尼亚联邦大学访问教授, 并曾兼任厦门大学会计师事务 所、厦门永大会计师事务所注册会计师.陈先生现兼任 厦门外商投资企业会计协会会长、 厦门总会计师协会副 会长, 及中国中材国际工程股份有限公司 (600970.SH) 、 天马微电子股份有限公司(000050.SZ) 、中兴通讯股份 有限公司(000063.SZ) 、福建七匹狼实业股份有限公司 (002029.SZ)独立非执行董事.过去三年,陈先生曾 兼任厦门市美亚柏科信息股份有限公司、 福建纳川管材 科技股份有限公司(300198.SZ) 、厦门三五互联科技股 份有限公司(300051.SZ)独立非执行董事.2015 年11 月起担任公司独立非执行董事. 独立董事

5 肖伟 男,出生于

1965 年6月,中国国籍.厦门大学法 学院教授、法学博士、硕士研究生导师、高级经济师. 曾任厦门国贸集团股份有限公司(600755.SH)董事、 董秘、 总法律顾问, 厦华电子股份有限公司 (600870.SH) 独立董事

4 董事,厦门市中级人民法院(挂职)研究室副主任.现 任厦门大学法学院教授、福建龙溪轴承股份有限公司 (600592.SH) 、恒兴黄金控股有限公司(2303.HK) 、 福建龙净环保股份有限公司(600388.SH) 、厦门瑞尔特 卫浴科技股份有限公司独立非执行董事. 肖先生从2015 年11 月开始担任公司独立非执行董事.

2、全体监事 序号 姓名 简历 备注

1 詹欢欢 女,出生于

1980 年12 月,中国国籍,无境外居留 权. 毕业于福建医药学校, 中专学历.

2002 年3月至

2004 年11 月任漳州医药站 OTC 柜组长,

2004 年11 月至

2006 年2月任漳州柴金医药健康超市 OTC 柜组长.

2006 年3月加入公司后,詹女士历任公司客服部文员、客服主管、 综合事务部经理,现任公司综合事务部经理、监事. 监事会主席

2 吴琦鹏 女,出生于

1985 年10 月,中国国籍,无境外居留 权.毕业于厦门大学,大专学历.2004 年9月至

2007 年2月供职于南靖万利达集团,任IC 程序员.2007 年9月加入公司后,历任品检部检验员、品管部组长、品管 部经理、体系部经理,现任公司体系部经理、监事. 监事

3 张明源 男,出生于

1970 年9月, 中国国籍, 无境外居留权. 毕业于漳州大学,大专学历.1995 年9月至

1997 年10 月任漳州科华电子有限公司技术员,

1999 年12 月至

2008 年9月任漳州灿坤公司技术课长,2008 年10 月至

2009 年9月任超达电子有限公司副经理,

2009 年10 月至

2013 年9月任漳州鸿源电子工业有限公司厂长,2013 年10 月加入公司至今,任工程部经理,现任工程部经理、监事. 监事

3、高级管理人员 序号 姓名 简历 备注

1 罗炯 男,出生于

1968 年4月7日,中国国籍,无境外居 留权.现任公司总经理,具有医学学士学位、主治医师 中级职称.1992 年至

1998 年先后担任上海交通大学医 学院(原上海第二医科大学)附属瑞金医院骨科的住院 医师和主治医师,

1998 年至

2004 年先后担任马特仕 (上海)医疗器械贸易有限公司(现辛迪思)的全产品线产 品经理和中国市场部经理,2004 年至

2005 年9月担任 辛迪思(上海)医疗器械贸易有限公司的创伤产品部全 国市场销售总监,2005 年10 月至

2006 年5月担任创生 医疗器械(江苏)有限公司、常州奥斯迈医疗器械有限 总经理

5 公司的市场销售副总裁,2006 年6月至

2009 年7月担 任辛迪思(上海)医疗器械贸易有限公司的中国区总经 理,2009 年8月至

2010 年4月担任创生医疗器械(江苏)有限公司、常州奥斯迈医疗器械有限公司的总裁兼 首席执行官,2010 年5月至

10 月担任创生控股有限公 司的投资者关系及医学顾问,2010 年11 月至

2011 年4月担任浙江科惠医疗器械有限公司的董事长助理,2011 年6月至今任公司总经理.

2 韩少坚 男, 出生于

1980 年7月, 中国国籍, 无境外居留权. 毕业于安徽财贸学院,本科学历.2003 年8月至

2004 年7月任厦门博聚展览有限公司销售经理,2004 年加入 公司后任生产总经理,现任公司生产总监. 生产总监

3 吴国清 男, 出生于

1977 年5月, 中国国籍, 无境外居留权. 学士学位,获高级会计师、注册会计师、注册税务师资 格.曾任厦门高能投资咨询有限公司业务董事,厦门弘 信创业工场投资股份有限公司高级经理,福建柒牌集团 有限公司高级经理.现任公司财务总监. 财务总监

4 阮东阳 男,出生于

1973 年12 月,中国国籍,无境外居留 权,毕业于福建林学院,大专学历.1994 年9月至

2008 年5月担任福建省南靖县林业局资源员,2008 年5月加 入公司,历任公司副总经理,现任公司行政总监. 行政总监

5 吴坚 男, 出生于

1983 年2月, 中国国籍, 无境外居留权. 毕业于安徽工业大学, 本科学历.

2007 年8月加入公司, 历任体系部门主管、注册部经理,现任公司注册部经理、 董事会秘书. 董事会秘书

4、持有 5%以上(含5%)股份的股东(或其代表) 大博医疗持股 5%以上的股东分别为林志军、大博通商医疗投资管理有限公 司(以下简称 大博通商 ) 、大博医疗国际投资有限公司(以下简称为 大博国 际 ) .大博通商的实际控制人为林志雄,大博国际的实际控制人为林志军.大博 医疗持有 5%以上(含5%)股份的股东(或其代表)简历如下: 序号 姓名 简历 备注

1 林志雄 详见

一、全体董事 部分 大博通商实 际控制人

2 林志军 详见

一、全体董事 部分 大博国际实 际控制人

(四)辅导内容 辅导期内,中信证券辅导工作小组在锦天城、天健的协助下,根据有关法规

6 要求和上市辅导协议的约定,通过组织自学、集中授课、中介机构协调会等多种 辅导方式对大博医疗的接受辅导人员进行了辅导培训.主要辅导内容如下:

1、安排接受辅导人员进行全面的法规知识学习或培训,要求辅导人员深入 了解发行上市有关法律、法规和规则、深入理解上市公司规范运作、信息披露和 履行承诺等方面的责任和义务. 辅导期内, 中信证券联合锦天城、 天健对接受辅导人员进行了集中辅导授课, 授课内容包括《首次公开发行股票并上市管理办法》等基础法律法规的讲解,上 市公司规范运作要求、上市公司内控制度建设,以及《关于进一步推进新股发行 体制改革的意见》等最新政策的解读. 具体授课内容如下: 序号 课时 授课内容 授课机构

1 4 上市公司监管与重点关注问题 中信证券

2 4 发行上市流程与发行制度介绍 中信证券

3 4 关于上市公司的规范运作专题 锦天城

4 4 企业会计准则 天健

5 4 《公司法》 、 《证券法》 、 《上市公司章程指 引》 、关于上市公司的信息披露制度专题 锦天城

6 4 内部控制的规范要求 天健

2、核查公司内控、规范运作情况,对于公司现存不足之处,提出改进建议. 辅导期内,中信证券审阅了《公司章程》 、 《股东大会议事规则》 、 《董事会议 事规则》 、 《监事会议事规则》 、 《董事会秘书工作制度》等公司治理制度文件,审 查了公司

2013 年以来历次股东会(股东大会) 、董事会、监事会会议材料,了解 公司三会运作情况. 辅导期内,中信证券审阅了公司内部控制相关制度,了解公司采购、销售、 研发等业务层面各个关键环节的控制流程;

通过与天健、 公司财务人员进行沟通、 查阅公司会计档案等多种方式,了解公司财务管理制度的建设与落实情况,了解 公司重要会计政策及其具体执行情况;

审阅了公司内部审计工作相关规定,了解 了内部审计部门的人员构成、工作内容与工作方式.对于公司现有的内控不足之

7 处,通过口头沟通、备忘录等方式提出改进建议. 在中信证券与其他中介机构的建议下, 公司依据 《公司法》 及其他有关规定, 制订了 三会 议事规则、 《关联交易决策制度》 、 《对外投资管理制度》等制度, 并在经营过程中得到了有效执行. 公司根据中信证券与其他中介机构提出的相关 问题,做了相应的整改,目前公司已基本建立健全了规范、有效的内控机制.

3、协助公司规划募集资金投资项目 辅导期内,中信证券根据证监会最新文件关于募集资金运用的指示精神,结 合大博医疗的公司发展战略, 参与了募集资金投资项目的研究、 讨论和制订工作. 根据公司业务发展目标与重大投资计划, 并参考首次公开发行股票并上市审核工 作对募集资金投资项目的关注事项, 中信证券就募集资金的使用原则和常见的问 题与公司进行了辅导交流和讨论,协助公司制订了募集资金的使用计划.

4、走访公司客户、供应商以及相关政府部门 辅导期内,中信证券与锦天城、天健合作,对公司报告期内各期的部分主要 客户、供应商实地走访,了解公司上下游的业务情况,核查了公司产品的销售情 况、回款情况以及所业务开展的合法合规情况;

中信证券与锦天城合作,对部分 相关政府部门进行了走访,核实公司在日常经营过程中有无违反法律法规的情 况.

5、核查公司商标、专利等主要资产的法律权属 辅导期内, 中信证券会同锦天城对公司商标注册证与专利证书原件进行了查 阅,核查了公司无形资产和相关技术权属情况.

6、核查公司设立及历次股本演变的合法性 辅导期内,中信证券会同锦天城,查阅了公司设立和历次股权演变的商务部 门批准文件、工商登记变更资料,核查了公司在设立、股权转让、历次注册资本 变化等方面的合法性.

7、核查公司主体资格 辅导期内, 辅导人员核查了公司在设立、 改制、 股权设置和转让、 增资扩股、

8 资产评估等方面是否合法、有效,产权关系是否明晰,股权结构是否符合相关规 定.中信证券辅导人员翻查了公司全套工商资料以及历次变更的相关协议,就历 史沿革情况........