PDF《上海集优机械股份有限公司》

香港交易及结算所有限公司及香港联合交易所有限公司对本公告的内容概不负责,对其 准确性或完 整性亦不发 表任何声明 , 并 明确 表示,概不 对因本公告 全部或任何部份内容而产生或因倚赖该等内容而引致的任何损失承担任何责任.

上海集优机械股份有限公司Shanghai Prime Machinery Company Limited ( 於中华人民共和国注册成立之股份有限公司 ) ( 股份代号:02345) 海外监管公告 上海集优机械股份有限公司公司债券半年度报告 ( 2017年)本公告乃根愀哿辖灰姿邢薰局と鲜泄嬖虻13.10B条刊发. 兹载列上海集优机械股份有限公司在上海证券交易所网站刊登日期为二零一七年九月一日的「上 海集优机械股份有限公司公司债券半年度报告(2017 年)」,谨供参阅. 承董事会命 上海集优机械股份有限公司 董事长 周志炎 中国上海,二零一七年九月一日 截至本公 告日期,董 事会包括执 行董事周志 炎先生、 毛一忠先生 、 肖玉满先 生、张杰先生 及陈慧先生 ;

非执行董 事董叶顺先 生及独立 非执行董事 凌鸿先生、 陈爱发先生及孙泽昌先生.

2017 年半年度报告

1 上海集优机械股份有限公司 公司债券半年度报告 (2017 年) 二一七年八月

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2 重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担相应的法律责任. 本公司半年度报告未经审计.

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3 重大风险提示 投资者在评价和购买本期债券时,应认真考虑各项可能对本期债券的偿付、债券价值 判断和投资者权益保护产生重大不利影响的风险因素,并仔细阅读募集说明书中 风险因 素 等有关章节内容. 截至

2017 年6月30 日,公司面临的风险因素与募集说明书中

第二节风险因素 章 节没有重大变化.

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4 目录 重要提示.2 重大风险提示.3 释义.6

第一节 公司及相关中介机构简介.7

一、 公司基本信息.7

二、 信息披露负责人.7

三、 信息披露网址及置备地.7

四、 报告期内控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员变更情况........8

五、 中介机构情况.9

六、 中介机构变更情况.10

一、 债券基本信息.10

二、 募集资金使用情况.11

三、 资信评级情况.11

四、 报告期内增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施变更情况.12

五、 持有人会议召开情况.14

六、 受托管理人履职情况.14

第二节 财务和资产情况.14

一、 是否被会计师事务所出具非标准审计报告.14

二、 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正.14

三、 主要会计数据和财务指标.14

四、 主要资产和负债变动情况.15

五、 逾期未偿还债务.15

六、 权利受限资产情况.15

七、 其他债券和债务融资工具的付息兑付情况.16

八、 对外担保的增减变动情况.16

九、 银行授信情况及偿还银行贷款情况.16

十、 公司业务情况.16

一、 公司主要经营情况.18

二、 严重违约情况.19 十

一、 公司独立性情况.19

三、 非经营性往来占款或资金拆借情况.19 十

二、 公司治理、内部控制情况.20

第三节 重大事项.20

一、 关于重大诉讼、仲裁或受到重大行政处罚的事项.20

二、 关于破产相关事项.20

三、 关于司法机关调查事项.20

四、 其他重大事项的信息披露情况.20

第四节 发行人认为应当披露的其他事项.22

第五节 备查文件目录.23 附件 审计报告、财务报表及附注.25 母公司资产负债表.28 合并利润表.30 母公司利润表.32

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5 合并现金流量表.33 母公司现金流量表.34 合并所有者权益变动表.37 母公司所有者权益变动表.40 担保人财务报表.44 担保人资产负债表(合并)45

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6 释义 本公司 指 上海集优机械股份有限公司 本集团 指 上海集优机械股份有限公司及其附属公司 董事会 指 本公司董事会 监事会 指 本公司监事会 上海电气公司 指 上海电气集团股份有限公司 上海电气总公司 指 上海电气集团总公司 上海电气香港公司 指 上海电气集团香港有限公司 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 指指本募集说明书中,部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异,这些差异 是由于四舍五入造成的.

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第一节 公司及相关中介机构简介

一、公司基本信息 中文名称 上海集优机械股份有限公司 中文简称 上海集优 外文名称(如有) Shanghai Prime Machinery Co.,Ltd. 外文缩写(如有) Shanghai Prime 法定代表人 周志炎 注册地址 上海市恒丰路

600 号机电大厦

1501 室 办公地址 上海市虹口区松花江路

2747 号 邮政编码

200437 公司网址 www.pmcsh.com 电子信箱 [email protected]

二、信息披露负责人 姓名 伍刚 联系地址 上海市虹口区松花江路

2747 号 电话 021-64729900 传真 021-64729889 电子信箱 [email protected]

三、信息披露网址及置备地 登载半年度报告的交易场所网站网址 www.hkex.com.hk;

www.sse.com.cn 半年度报告备置地 上海市虹口区松花江路

2747 号2017 年半年度报告

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四、报告期内控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员变更情况

(一) 报告期内控股股东、实际控制人的变更情况 1.报告期内控股股东的变更情况 上海电气总公司向上海电气公司转让其所持有的本公司全部 678,576,184 股内资股 (占本公司于本公告日期全部已发行股份约 47.18%) ,股份转让对价由上海电气公司以向 上海电气总公司发行境内上市人民币 A 股普通股的方式支付(以下简称 本次交易 ) . 本次交易方案详情请参见上海电气公司于

2017 年8月1日于上海证券交易所发布的 《上海电气集团股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(修订 稿) 》 .

2017 年8月28 日,上海电气总公司与上海电气公司已通过中国证券登记结算有限公 司办理完成本公司内资股股份过户登记手续. 本次交易完成后,本公司控股股东变更为上海电气公司,本公司实际控制人未发生变 更. 截至本报告日期,(a)上海电气公司于本公司股份投票权中拥有之权益与本公司全部已 发行股份约 47.18%;

(b)上海电气总公司于本公司股份(包括上海电气香港公司所持有之 股份)投票权中拥有之权益已由占本公司全部已发行股份约 51.62%减至约 4.44%;

及(c)上 海电气公司及上海电气总公司(包括上海电气香港公司所持有之股份)继续于本公司全部 已发行股份中拥有合共约 51.62%权益. 2.变更后的控股股东基本情况 公司全称:上海电气集团股份有限公司 法定代表人:黄迪南 主要股东:上海电气总公司(持股 60.48%) 成立日期:2004 年3月1日注册资本:人民币 1,343,115.643 万........