PDF《法律意见书》

北京市华堂律师事务所 关于江苏通鼎光电股份有限公司首次公开发行 股票并上市的 法律意见书北京市华堂律师事务所 Beijing Huatang Law Firm 地址:北京市西城区阜成门外大街

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电话:(010)68001684/88 传真:(010)68006964 5-1-1 关于江苏通鼎光电股份有限公司首次公开发行股票并上市的法律意见书 目录释义:3?

第一节 律师声明事项.6?

第二节 正文.8?

一、发行人本次发行上市的批准和授权.8?

二、发行人本次发行上市的主体资格.8?

三、本次发行上市的实质条件.9?

四、发行人的设立.14?

五、发行人的独立性.15?

六、发行人的发起人或股东(追溯至发行人的实际控制人)16?

七、发行人的股本及其演变.23?

八、发行人的业务.32?

九、关联交易及同业竞争.33?

十、发行人的主要财产.42? 十

一、发行人的重大债权债务.44? 十

二、发行人的重大资产变化及收购兼并.45? 十

三、发行人章程的制定及修改.45? 十

四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作.46? 十

五、发行人董事、监事、高管人员及其变化.46? 十

六、 发行人的税务.47? 十

七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准.49? 十

八、发行人募集资金的运用.49? 十

九、发行人的业务发展目标.50? 二

十、诉讼、仲裁或行政处罚.50? 二十

一、发行人招股说明书的法律风险评价.51?

第三节 总体结论.52? 5-1-2 关于江苏通鼎光电股份有限公司首次公开发行股票并上市的法律意见书 释义: 在本法律意见书中,除非文意另有所指,下列词语具有下述含义: 简称 全称 发行人 江苏通鼎光电股份有限公司 盛信有限 发行人之前身吴江市盛信电缆有限责任公司 通鼎集团 通鼎集团有限公司 光电科技 江苏通鼎光电科技有限公司 传感公司 苏州市盛信光纤传感科技有限公司 回收公司 吴江市盛信废金属回收有限公司 盛信电缆厂 吴江市盛信通信电缆厂 北邮资产 北京北邮资产经营有限公司 中威纺织 吴江市中威纺织品有限公司 江苏鹰能 江苏鹰能创业投资有限公司 华泰紫金 华泰紫金投资有限责任公司 南大教育基金会 南京大学教育发展基金会 通鼎房地产 苏州通鼎房地产开发有限公司 通鼎担保 苏州通鼎担保投资有限公司 通鼎服饰 吴江通鼎服饰销售有限公司 通鼎实业 江苏通鼎投资实业有限公司 本所 北京市华堂律师事务所 保荐人、 主承销商、 华泰证券 华泰证券股份有限公司 江苏天衡 江苏天衡会计师事务所有限公司 《公司法》 现行《中华人民共和国公司法》 《证券法》 现行《中华人民共和国证券法》 《首发办法》 《首次公开发行股票并上市管理办法》 《编报规则》 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第

12 号―公开发行证券的法律意见书和律师工作报 5-1-3 关于江苏通鼎光电股份有限公司首次公开发行股票并上市的法律意见书 告》 《章程指引》 《上市公司章程指引(2006 年修订) 》 《公司章程》 《江苏通鼎光电股份有限公司章程》 本次发行上市 发行人本次境内公开发行人民币普通股(A 股) 股票并在深圳证券交易所上市 中国证监会 中国证券监督管理委员会 报告期、近三年