PDF《中小板上市公司重大资产重组方案首次披露对照表》

8、上市公司全体董事和独立财务顾问、律师事务所、会计师事务所、 资产评估机构等证券服务机构及其签字人员对重大资产重组申请文 件真实性、准确性和完整性的承诺书 ?

9、独立财务顾问、律师事务所、会计师事务所以及资产评估机构等 证券服务机构对上市公司重大资产重组报告书援引其出具的结论性 意见的同意书 ?

10、独立财务顾问、律师事务所、会计师事务所以及资产评估机构等 证券服务机构及其签字人员的资格证书或有法律效力的复印件 ?

11、 上市公司与交易对方就重大资产重组事宜采取的保密措施及保密 制度的说明, 以及与所聘请的证券服务机构签署的保密协议, 及符合 《重组办法》第四十二条、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规 范运作指引(2015 年修订)》

第五章 信息披露 之

第四节 内 幕信息知情人登记管理 规定的重大资产重组交易进程备忘录 ?

12、《上市公司内幕信息知情人员档案》,以及上市公司、交易对方 和相关证券服务机构以及其他知悉本次重大资产重组内幕信息的单 位和自然人在董事会就本次重组方案第一次决议前

6 个月至重大资 产重组报告书之日止买卖该上市公司股票及其他相关证券情况的自 查报告, 并提供证券登记结算机构就前述单位及自然人二级市场交易 情况出具的证明文件 ?

13、本次重大资产重组前

12 个月内上市公司购买、出售资产的说明 及专业机构意见(如有) ?

14、资产评估结果备案或核准文件(如有) ?

15、中国证监会要求提供的其他文件 ?

16、董事会决议及决议记录 ?

17、重大资产重组交易对方的承诺与声明 ?

18、独立财务顾问在充分尽职调查和内核的基础上出具的承诺 ?

19、 董事会关于重组履行法定程序的完备性、 合规性及提交的法律文 件的有效性的说明 ?

20、 董事会关于公司股票价格波动是否达到 《关于规范上市公司信息 披露及相关各方行为的通知》(证监公司字[2007]128 号)第五条相 关标准的说明 ?

21、 独立财务顾问按照证监会要求出具的 《上市公司并购重组财务顾 问专业意见附表第

2 号――重大资产重组》 ?

22、 独立财务顾问按照证监会要求出具的 《上市公司并购重组财务顾 问专业意见附表第

3 号――发行股份购买资产》 ?

23、其他备查文件 ? 第三部分 重大资产重组预案和报告书均适用的关注要点 是否不适 备注 公司简称 诺普信 证券代码

002215 用

一、重组不会导致公司不符合股票上市条件

1、重组完成后,股本总额在

4 亿元以内的,社会公众持股比例是否 达到 25%以上;

股本总额超过

4 亿的, 社会公众持股比例是否达到 10% 以上.(注:社会公众不包括持股 10%以上股东及其一致行动人、公 司董监高及董监高的关联人) ?

2、上市公司因本次重组可能导致不符合股票上市条件的,是否已在 重组方案中充分揭示风险、 提出了切实可行的解决措施, 能够确保公 司符合股票上市条件. ?

二、市场准入、产业政策和环境保护

1、国有股东向上市公司注入、购买或置换资产并涉及国有股东所持 上市公司股份发生变化的, 是否在公司股票复牌前取得国有资产监督 管理机构对重组方案的原则性批复. ?