PDF《《关于广东嘉元科技股份有限公司首次公开 发行股票并在科创...》

2、廖平元与李建国资金往来情况 单位:万元 账户主体 交易日期 借方发生额(汇出) 贷方发生额(汇入) 交易方 廖平元 2016-1-27 5.00 李建国 廖平元 2016-10-25 15.00 李建国 廖平元 2017-1-22 10.00 李建国 廖平元 2017-1-24 15.00 李建国 廖平元 2017-1-24 10.00 李建国 廖平元 2017-3-19 25.10 李建国 廖平元 2017-4-10 10.00 李建国 廖平元 2017-5-27 5.00 李建国 廖平元 2017-5-27 5.00 李建国 廖平元 2017-9-26 12.00 李建国 合计 62.00 50.10 广东嘉元科技股份有限公司 信会师报字[2019]第10423 号 专项核查意见 申报会计师获取了廖平元、李建国的银行流水,获取了廖平元、李建国出具 的董监高调查表,并分别对两人进行了访谈.李建国为廖平元之妻弟,上述往来 系亲属间的资金支持.上述往来与嘉元科技经营活动无关,不存在通过李建国为 发行人体外代垫费用的情况.

3、丰园建设与陈权新资金往来情况 单位:万元 账户主体 交易日期 借方发生额(汇出) 交易方 流水备注 丰园建设 2016-9-30 27.00 陈权新 往来款 丰园建设 2016-9-30 50.00 陈权新 往来款 丰园建设 2016-9-30 50.00 陈权新 往来款 丰园建设 2016-9-30 50.00 陈权新 往来款 合计 177.00 报告期内, 丰园建设与陈权新的上述资金往来系陈权新代其朋友刘小红向丰 园建设的借款.因陈权新在嘉元科技工作多年,与廖平元有较强的信任关系,故 将款项借给陈权新,由陈权新借给刘小红,相当于陈权新为借款提供了担保.陈 权新收到款项后共转账

195 万元(其中

18 万元为陈权新借出)转至刘小红的账 户,

2017 年1月26 日刘小红通过其朋友谢文桂将借款及利息

200 万元(其中

20 万元系受陈权新指定还廖平元的借款)归还至丰园建设账户(4400*2626) .申报会计师获取了陈权新、刘小红及谢文桂的声明 文件及转账凭证, 并对相关人员进行了访谈,确认上述借款与发行人日常经营无 关,不存在通过上述资金周转为发行人体外代垫费用的情况.

4、丰园建设与李建国资金往来情况 (1)员工代持事项导致的丰园建设与李建国的资金往来 单位:万元 日期 账户主体 借方发生额(汇出) 交易方 流水备注 2016-9-27 丰园建设 20.00 李建国 往来款 2016-9-27 丰园建设 50.00 李建国 往来款 2016-9-27 丰园建设 50.00 李建国 往来款 2016-9-27 丰园建设 50.00 李建国 往来款 2016-9-27 丰园建设 50.00 李建国 往来款 广东嘉元科技股份有限公司 信会师报字[2019]第10423 号 专项核查意见 日期 账户主体 借方发生额(汇出) 交易方 流水备注 2016-9-27 丰园建设 50.00 李建国 往来款 2016-9-27 丰园建设 50.00 李建国 往来款 合计 320.00

2016 年9月嘉元科技在股转系统进行定向增发时, 公司员工看好公司发展, 也希望能参与此次定增. 但由于员工个人资金实力较弱,未能满足股转系统的投 资者适当性规定, 故各员工的股权认购款由经办人陈权新汇总后,部分资金通过 丰园建设账户转至代持人李建国的银行账户中. 相关代持事项背景及解除已在申 报文件 保荐工作报告 、 律师工作报告 及第一轮问询回复中详细描述.

2018 年5月底代持关系解除,2018 年6月,李建国根据实际情况陆续将出 资及收益转给各员工. 申报会计师获取了相关人员及公司的银行流水、 转账凭证、 声明文件及相关事项的公证文件.确认上述股权代持已解除,实际出资及收益均 已转给实际出资的员工. (2)其他原因导致的李建国与丰园建设往来情况 单位:万元 年份 账户主体 借方发生额 (汇出) 发生笔数 交易方 银行流水备注