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股票简称:迪贝电气 股票代码:603320 浙江迪贝电气股份有限公司 公开发行可转换债券申请文件反馈意见的 回复 保荐机构(主承销商) 二一九年三月 1-1-1 浙江迪贝电气股份有限公司 公开发行可转换债券申请文件反馈意见的回复 中国证券监督管理委员会: 根据贵会《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》(190053 号)(以下简称 反馈意见 )的要求,中信建投证券股份有限公司(以下简称 中信建投 、 保荐机构 )会同发行人浙江迪贝电气股份有限公司(以下简 称 迪贝电气 、 发行人 或 公司 )、发行人会计师信永中和会计师事务 所(特殊普通合伙)对反馈意见中提出的问题进行了逐项核实和解答(以下简称 本反馈意见回复 ),中信建投对募集说明书进行了补充.

现就反馈意见涉及问题的核查和落实情况逐条说明如下 (本回复中的简称与 《募集说明书》 中的简称具有相同含义, 涉及对申请文件修改的内容已用楷体加 粗标明): 1-1-2 问题

1 请申请人在募集说明书 管理层讨论与分析 中披露自本次发行相关董事 会决议日前六个月起至今,公司实施或拟实施的财务性投资(包括类金融投资, 下同)情况,是否存在最近一期末持有金额较大、期限较长的交易性金融资产 和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形,并将 财务性投资总额与本次募集资金、公司净资产规模对比说明本次募集资金的必 要性和合理性. 同时,结合公司是否投资产业基金、并购基金及该类基金设立目的、投资 方向、投资决策机制、收益或亏损的分配或承担方式及公司是否向其他方承诺 本金和收益率的情况,说明公司是否实质上控制该类基金并应将其纳入合并报 表范围,其他方出资是否构成明股实债的情形. 请保荐机构及会计师发表核查意见. 【回复】 公司已在募集说明书

第六节 管理层讨论与分析 之

一、公司财务状况分析 之

(一) 资产结构与质量分析 中补充披露.具体回复内容如下:

一、自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今,公司实施或拟实施的财务性投资(包 括类金融投资,下同)情况 公司于

2018 年11 月13 日召开第三届董事会第十三次会议审议通过本次公 开发行可转换公司债券事项.经核查,自该次董事会决议日前六个月起(2018 年5月13 日)至今,公司不存在实施或拟实施的财务性投资,包括交易性金融 资产、可供出售的金融资产、借予他人款项、非保本保息型委托理财及类金融投 资等.

2018 年公司购买理财产品累计现金支出 44,335.10 万元,收回理财产品本金 及收益累计现金流入 41,500.00 万元,取得与理财相关的投资收益合计 464.67 万元,2018 年末,公司购买理财产品余额为 9,394.81 万元.经核查,公司

2018 年 至今购买的理财产品均为短期的保本保息型银行理财产品,不属于财务性投资.

二、公司是否存在最近一期末持有金额较大、期限较长的交易性金融资产和可供出售的金 1-1-3 融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

(一)交易性金融资产、可供出售金融资产

2018 年末,公司未持有任何交易性金融资产和可供出售金融资产.

(二)借予他人款项、委托理财

2018 年末,公司借予他人款项系员工备用金,余额 5.84 万元,不属于财务 性投资.