PDF《三变科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书》

第四章 风险因素 及其他章节的相关资料, 并特别关注上述风险的描述. 三变科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书 1-1-6 目录

第一章 释义

13

第二章 概览

15

一、发行人及主要发起人概况.15

(一)发行人简介.15

(二)主要发起人简介.16

二、最近三年及一期的主要财务数据.16

(一)简要资产负债表.17

(二)简要利润表及利润分配表.17

(三)简要现金流量表.17

(四)主要财务指标.18

三、本次发行情况.18

四、募集资金用途.19

第三章 本次发行概况.20

一、本次发行的基本情况.20

二、本次发行有关当事人.20

三、发行人与本次发行中介机构关系等情况.22

四、与本次发行上市有关的重要日期.22

第四章 风险因素.23

一、本次募集资金投资项目的风险.23

二、财务风险.23

(一)应收账款发生坏账损失的风险.23

(二)存货发生跌价损失的风险.24

(三)流动性风险.24

(四)偿债风险.24

三、经营风险.24

(一)原材料供应价格波动的风险.24

(二)对主要客户和供应商依赖的风险.25

四、本次发行当年净资产收益率下降的风险.25

五、人力资源风险.25

六、技术风险.25

(一)技术更新换代风险.25

(二)新产品开发的风险.25

七、市场竞争的风险.26

八、产业政策性风险.26

九、其他风险.26

(一)汇率波动的风险.26

(二)股市风险.26

第五章 发行人基本情况.27

一、发行人概况.27

二、发行人改制重组等情况.27 三变科技股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书 1-1-7

(一)本公司发起人及设立方式.27

(二)在设立本公司之前,主要发起人拥有的主要资产和实际从事主要业务..

28

(三)本公司设立时拥有的主要资产和实际从事的业务.29

(四)在公司设立之后,主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业务.

29

(五)改制前原企业的业务流程、改制后发行人的业务流程,以及原企业和发行人 业务流程间的联系.29

(六)公司设立以后,在生产经营方面与主要发起人关联关系及演变情况....

30

(七)发起人出资的产权变更情况.30

(八)公司 五分开 情况及独立性.30

三、公司设立以来股本形成及其变化和资产重组情况.31

(一)公司设立时股本情况及股权结构.31

(二)公司设立后股权转让及股东变更情况.32

(三)股权转让对公司业务、管理层、实际控制人及经营业务的影响.33

四、历次验资情况.34

五、公司股东情况.34

(一)公司控股股东情况.34

(二)发行人其他股东情况.37

六、发行人股本情况.42

(一)持股量最大的前

10 名自然人及其在本公司的任职.42

(二)本次拟发行的股份及本次发行前后公司股本结构.42

(三)公司股东中战略投资者持股及其简况.43

(四)公司股东之间的关联关系.43

(五)公司股东关于所持股份的声明和承诺.43

七、发行内部职工股情况.44

八、工会持股、职工持股会、信托持股、委托持股等情况.44

九、员工及其社会保障情况.44

(一)员工人数及构成情况.44

(二)执行社会保障制度、住房及医疗制度改革的情况.45

十、持有公司 5%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员 作出的承诺及履行情况.46 十

一、发行人组织结构.46