PDF《山西关铝股份有限公司 第四届监事会第九次会议决议公告》

股票代码:000831 股票简称:关铝股份 公告编号:2009-014 山西关铝股份有限公司 第四届监事会第九次会议决议公告 本公司及其监事保证信披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏息.

山西关铝股份有限公司(以下简称:本公司)第四届监事会第九次 会议通知于

2009 年4月3日以书面、传真方式向公司全体监事发出,并于2009 年4月14 日在公司办公大楼会议室召开.会议应到监事

5 人, 实到监事

5 人.会议由监事会主席郭大鹏先生主持.本次会议符合有关 法律、法规及公司章程的规定,会议及通过的决议合法有效. 会议以记名投票表决方式审议,形成如下决议:

一、审议了公司

2008 年年度报告和报告摘要;

表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权.

二、审议通过了公司

2008 年监事会工作报告;

表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权.

三、审议公司

2008 年度财务决算报告;

表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权.

四、审议了公司

2008 年度利润分配及资本公积金转增股本的议案;

表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权.

五、审议公司关于续聘会计师事务所的议案;

表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权. 上述二至五项议案尚需提交公司股东大会进行审议.

六、审议通过了对董事会关于对会计师事务所出具的带强调事项的 无保留审计意见涉及事项的专项说明的意见;

公司董事会已对会计师事务所出具的带强调事项的无保留审计意见 涉及事项进行了专项说明,监事会认为董事会的专项说明客观、真实地 反映了公司的实际情况. 表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权.

七、审议了公司关于

2008 年度内部控制自我评价报告;

公司监事会对公司内部控制自我评价报告审阅后发表意见如下:

1、公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定,遵循内部控 制的基本原则,按照自身的实际情况,建立健全了覆盖公司各环节的内 部控制制度,保证了公司业务活动的正常进行,保护公司资产的安全和 完整.

2、 公司内部控制组织机构完整, 内部审计部门及人员配备齐全到位, 保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效.

3、自我评价真实、完整地反映了公司内部控制制度建立、健全和执 行的现状,符合公司内部控制的需要,对内部控制的总体评价客观、准确. 综上所述,监事会认为,公司内部控制自我评价全面、真实、准确, 反映了公司内部控制的实际情况. 表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权.

八、监事会对公司2008年度有关事项发表的独立意见

(一)公司依法运作情况 监事会对公司日常运作情况进行了监督,认为公司董事会

2008 年度 的工作能够按照《公司法》 、 《证券法》 、 《上市规则》 、 《公司章程》及其 他有关法规制度进行规范运作,公司决策程序合法有效.

(二)公司监事会对公司的年度报告进行审议,认为天健光华(北京)会计师事务所出具的带强调事项段的无保留意见的审计报告真实、 客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果.

(三)公司本年度无募集资金使用情况.

(四)报告期内,公司无内幕交易,无损害部分股东的权益或造成 公司资产流失.