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1 2015年度大公国际资信评估有限公司 信用评级业务开展和合规运行情况报告

2015 年,大公国际资信评估有限公司(以下简称 大公 )秉 承一贯的理念, 加强内部风险控制, 强化分析师队伍业务能力培训, 使各项业务在监管机构要求的框架下运行.

现将

2015 年度大公信 用评级业务开展和合规运行各项工作情况汇报如下:

一、信用评级业务开展情况

(一)评级业务数量

1、初次评级数量 大公

2015 年共承接初次委托评级债项 1,106 只,其中短期融 资券

300 只, 与2014 年相比下降 10.44%;

中期票据

250 只, 与2014 年相比增长 10.62%.从项目总量占比上看,2015 年短期融资券与 中期票据共占大公评级业务总量的 49.73%,占比较去年有所下降.

2015 年,大公对

994 只债项出具初始评级报告,比2014 年增 加151 只;

涉及发行人

812 家,比2014 年增长 12.15%.其中,短 期融资券、 中期票据分别占初始评级项目总数的 28.67%和24.75%, 银行间市场业务报告总量占大公总体业务报告总量比重为 53.42%, 较去年下降 10.51 个百分点;

公司债、企业债、金融债和其他业务 业务量占比分别为 23.84%、5.03%、3.02%和13.28%,其中公司债 增加幅度较大,从去年的

19 只增加至今年的

332 只.

2、跟踪评级数量

2015 年,共出具跟踪评级报告

836 份,涉及债项 1,409 只, 由于

2015 年实行相同发行人所发行债项合并至同一份跟踪报告内

2 进行跟踪,故报告份数较

2014 年减少 20.46%,债项较

2014 年增 加7.74%;

涉及发行人为

866 家.在所有债项中,短期融资券、中 期票据业务量各占跟踪评级总量的 25.24%和32.30%,银行间市场 跟踪评级数量占大公跟踪评级总量的比重合计为 57.54%;

公司债、 企业债、 金融债和其他业务业务量占比分别为 33.61%、 8.61%、 4.55% 和3.71%, 其中公司债较

2014 年上升 29.8 个百分点, 企业债较

2014 年下降 26.22 个百分点, 其他债项较

2014 年下降 10.09 个百分点.

3、主动评级数量 大公利用可获得的外部信息和公开信息, 在基于银行自身偿债 能力和外部支持可能性的综合分析和判断的基础上, 对国有大型商 业银行、 全国性股份制商业银行共

12 家银行进行了主体信用评级. 表12015 年大公对中国部分商业银行信用评级结果 银行类型 银行名称 主体信用等级 评级展望 国有大型商业银行 工商银行 AAA 稳定 农业银行 AAA 稳定 建设银行 AAA 稳定 中国邮政储蓄银行 AAA 稳定 全国性股份制 商业银行 浦发银行 AAA 稳定 招商银行 AAA 稳定 光大银行 AAA 稳定 华夏银行 AAA 稳定 兴业银行 AAA 稳定 平安银行 AAA 稳定 广发银行 AAA 稳定 北京银行股份有限公司 AAA 稳定 资料来源:大公统计整理

4、终止评级数量

2015 年度,除债项到期兑付、评级协议终止的情形外,大公 没有发生终止评级的案例.

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5、评级数量分析 与2014 年相比,2015 年大公评级业务规模保持了快速发展, 业务结构也发生了显著变化.公司债券业务增长显著,增幅达

17 倍.银行间市场项目占比较

2014 年有所下降.公司债、短期融资 券、中期票据成为公司业务的三驾马车.同时,由于

2014 年初评 业务出报告数量增长明显,致使

2015 年大公跟踪的债项只数达到 1,409 只,同比增长 9.74%.