PDF《内蒙古兰太实业股份股份有限公司 内幕信息知情人管理制度》

(一)公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及上市公 司的重大事项,以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时,应当 填写本公司内幕信息知情人档案;

(二)证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托 从事证券服务业务,该受托事项对公司股价有重大影响的,应当填写 本公司内幕信息知情人档案.

(三)收购人、 重大资产重组交易对方或对公司股价有重大影响事 项的其他发起方,应当填写本单位内幕信息知情人档案. 上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达 公司, 但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不晚于内幕信息公开

7 披露的时间.

(四)公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关 行政管理部门报送信息的,在报送部门、内容等未发生重大变化的情 况下,可将其视为同一内幕信息事项,在同一张表格中登记行政管理 部门的名称,并持续登记报送信息的时间.除上述情况外,内幕信息 流转涉及到行政管理部门时, 公司应当按照一事一记的方式在知情人 档案中登记行政管理部门的名称、 接触内幕信息的原因以及知悉内幕 信息的时间. 第十四条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项,除按照本制度填写公司内幕信息知情人档 案外,还应当制作重大事项进程备忘录,内容包括但不限于筹划决策 过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方案 等.公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认.公司 在内幕信息公开披露后5个交易日内,按照内幕信息知情人名单备案 格式(见附件) ,将相关内幕信息知情人名单报送内蒙古证监局及上 海证券交易所备案. 第十五条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、分(子) 公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作, 及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更 情况. 第十六条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、中 介服务机构等内幕信息知情人, 应当积极配合公司做好内幕信息知情

8 人档案工作, 及时告知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知 情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况. 第十七条 公司应加强对公司各部门、分(子)公司及能够对其 施加重大影响的参股公司的内幕信息管理,明确内部报告义务、报告 程序及信息披露职责. 第十八条 公司根据中国证监会的规定,对内幕信息知情人买卖 本公司股票及其衍生品种的情况进行自查. 发现内幕信息知情人进行 内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的,公 司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究,并在2个工 作日内将有关情况及处理结果报送内蒙古证监局. 第十九条 公司董事会全体成员对本公司内幕信息知情人备案登 记表的真实性、准确性、完整性负责,公司董事会秘书负责办理内幕 信息知情人备案工作,公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条 件. 第二十条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息,内 幕信息知情人档案自记录(含补充完善)之日起至少保存十年.中国 证监会及其派出机构、 上海证券交易所可查询公司内幕信息知情人档 案.