PDF《Disclosure 信息披露》

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 ( %)

1 000977 浪潮信息 959,652 23,108,420.16 9.18

2 300365 恒华科技 925,760 22,847,756.80 9.08

3 300253 卫宁健康 1,570,158 22,641,678.36 9.00

4 300572 安车检测 380,673 16,814,326.41 6.68

5 002371 北方华创 324,719 15,281,276.14 6.07

6 600048 保利地产 1,192,829 14,516,728.93 5.77

7 300012 华测检测 2,122,118 12,393,169.12 4.92

8 601155 新城控股 471,900 12,359,061.00 4.91

9 300212 易华录 410,374 9,602,751.60 3.82

10 600536 中国软件 314,300 9,161,845.00 3.64

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产净值比例 ( %)

1 国家债券 9,949,000.00 3.95

2 央行票据 - -

3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债( 可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 9,949,000.00 3.95

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例( %)

1 189937 18贴现国债37 100,000 9,949,000.00 3.95

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券.

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属.

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证.

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货.

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货.

11、投资组合报告附注 ( 1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编 制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚. ( 2)本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票. ( 3)其他资产构成 序号 名称 金额( 元)

1 存出保证金 64,759.46

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 28,636.20

5 应收申购款 1,982,257.18

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 2,075,652.84 ( 4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券. ( 5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况. ( 6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差. 十

二、基金的业绩 基金业绩截止日为2018年9月30日,所载财务数据未经审计师审计. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益. 基金的过往业绩并不代表其未来表现. 投资有风险,投资人 在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书. 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平 要低于所列数字.