PDF《西南证券股份有限公司关于 推荐青岛力磁电气股份有限公司》

西南证券股份有限公司关于推荐 青岛力磁电气股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告 西南证券股份有限公司关于 推荐青岛力磁电气股份有限公司 股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称 全国股份转让系 统公司 )下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称 业务规则 ) , 青岛力磁电气股份有限公司 (以下简称 力磁电气 或 公司 ) 就其股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌事宜经过董事会决议、 股东大会批 准,并向西南证券股份有限公司(以下简称 西南证券 )提交了挂牌申请.

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的 《全国中小企业股份转 让系统主办券商推荐业务规定(试行)》(以下简称 业务规定 )、《全国中 小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)》(以下简称 工作指 引 ),西南证券对力磁电气公司业务、公司治理、公司财务、合法合规等进行 了尽职调查,对力磁电气股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌出具本报告.

一、尽职调查情况 西南证券推荐力磁电气挂牌项目小组(以下简称 项目小组 )根据《工作 指引》的要求,对力磁电气进行了尽职调查,了解的主要事项包括公司的基本情 况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、 发展前景和重大事项等. 项目小组与力磁电气董事长、总经理、副总经理及部分董事、监事、员工进 行了交谈,并与公司聘请的北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)、北京盈科 (青岛)律师事务所进行了交流;

查阅了公司章程、三会(股东大会、董事会、 监事会)会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商 管理部门年度检验文件、纳税凭证等,了解公司的经营状况、内部控制、规范运 作情况和发展计划.通过上述尽职调查,项目小组出具了《西南证券股份有限公 司关于推荐青岛力磁电气股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌 之尽职调查报告》(以下简称 尽职调查报告 ). 西南证券股份有限公司关于推荐 青岛力磁电气股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告

二、关于力磁电气符合《业务规则》规定挂牌条件的说明

(一)公司依法设立且存续满两年 公司前身为青岛力磁电气有限公司(以下简称 力磁有限 ),成立于

2010 年3月17 日,于2016 年3月31 日整体变更设立为股份公司,同时公司名称变 更为 青岛力磁电气股份有限公司 .有限公司变更为股份公司的方式系以经审 计的净资产值折股,截至本推荐报告出具日,公司股份总数为 5,250,000 股. 公司自设立以来,运行合法合规,主营业务为电永磁夹具和吊具及其控制系 统的研发、制造与销售,未发生过变化.公司自设立以来,控股股东、实际控制 人均为李川,未发生过变化.股份公司成立前,公司设立了董事会,但未设立监 事会,仅设置执行监事一名.股份公司成立后,公司选举了股东大会、董事会和 监事会,建立了现代公司治理结构并逐步完善.

2016 年2月15 日,公司召开青岛力磁电气股份有限公司创立大会暨第一次 股东大会,决议成立董事会,选举李川、刘金波、李惠、郭强、常伟东为第一届 董事会董事.2016 年2月15 日,公司召开青岛力磁电气股份有限公司第一届董 事会第一次会议,选举李川为董事长.