PDF《公开转让说明书》

2015 年9月18 日出具的抄告单(吉县府办抄字 [2015]402 号),在2016 年至

2020 年期间,吉安县政府将公司增值税完成数的 32%―34%、企业所得税按完成数的 70%、地方教育费附加按完成数的 80%、印 花税按实现数的 60%、营业税、城建税、房产税、土地使用税和教育附加按实现 数地方留成部分的 100%奖励给企业.2020 年之后,若政府补贴政策被取消,企 业经营将会受较大影响.

四、公司治理风险 有限公司阶段,公司治理机制不够健全,曾存在未定期召开股东会、未及时 履行会议通知程序、未形成相关会议记录等不规范情况.公司于

2016 年1月份 整体变更为股份公司后,制定了较为完备的《公司章程》 、 《股东大会议事规则》 、 《董事会议事规则》 、 《监事会议事规则》 、 《对外担保管理制度》 、 《关联交易决策 制度》 、 《防范控股股东及关联方资金占用管理制度》等治理制度,建立了相对完 善、健全的公司治理机制.但由于股份公司成立时间较短,公司治理机制的有效 运行仍需磨合,故公司短期内仍可能存在治理不规范、相关内部控制制度不能有 效执行的风险. 吉安鑫泰科技股份有限公司 公开转让说明书(申报稿)

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五、实际控制人解除一致行动的风险 公司股权较为分散,不存在对公司具有控制力的单一股东.2016 年1月4日,公司股东刘卫华、夏禹谟、张万琰、陈圣位和刘任达五人签署《一致行动协 议》 ,承诺在公司重大问题的决策上保持一致行动,五位一致行动人合计持有公 司83%的股份, 为公司的共同实际控制人. 该协议有效期为自签署之日起至公司 于全国中小企业股份转让系统挂牌后的第三十六个月.若将来有股东退出《一致 行动协议》 ,导致公司不再具有实际控制人,则公司的稳定经营和持续发展将会 受到不利影响.因此,公司存在实际控制人解除一致行动的风险.

六、技术优势灭失的风险 公司自成立以来做了大量的研发和技术改造工作,积累了多项核心技术,如 布袋除尘技术、淋洗技术、联动萃取技术、钙皂化工艺和萃取富集技术.依靠这 些核心技术,公司有效降低了生产成本,提高了污水排放质量和产品品质.核心 技术是公司未来发展的重要基石,核心技术的泄露将会严重削弱公司市场竞争 力.同时,在稀土废料回收利用行业快速发展之际,各项稀土废料回收技术不断 更新换代, 现有核心技术存在被超越, 甚至落伍淘汰的风险. 一旦丧失技术优势, 公司主营业务将会面临巨大挑战,盈利空间也会显著萎缩.

七、行业周期性波动的风险 公司的发展在很大程度上受益于下游钕铁硼永磁材料行业的崛起, 钕铁硼永 磁材料行业不仅为公司提供原材料,而且是公司产品的主要应用领域.钕铁硼永 磁材料行业具有周期性波动的特点,其下游行业分布广泛,且汽车、空调等行业 往往与国民经济景气程度存在很大关联.当国民经济处于稳定发展期,下游厂商 产量提升,对钕铁硼的需求会相应增加;

当国民经济增长缓慢或处于低谷时,下 游厂商减产,对钕铁硼的需求将相应减少.因此,国民经济景气周期性变化将对 钕铁硼永磁材料行业产生较大影响,从而对本公司的经营业绩造成影响. 吉安鑫泰科技股份有限公司 公开转让说明书(申报稿)