PDF《公开转让说明书》

5 目录声明.1 重大事项提示

2

一、政策风险.2

二、环保风险.2

三、盈利能力较弱风险.2

四、公司治理风险.3

五、实际控制人解除一致行动的风险.4

六、技术优势灭失的风险.4

七、行业周期性波动的风险.4 目录.5 释义.7

第一节 基本情况

8

一、公司基本情况.8

二、股票挂牌情况.9

三、公司的股权结构.10

四、公司董事、监事及高级管理人员.18

五、公司主要会计数据和财务指标.21

六、与本次挂牌有关的机构.22

第二节 公司业务

25

一、公司主营业务及主要产品.25

二、公司内部组织结构、主要业务流程及方式.27

三、与公司业务相关的关键资源要素.30

四、业务相关情况介绍.37

五、公司商业模式.45

六、公司所处行业情况.48

第三节 公司治理

61

一、公司股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况.61

二、公司董事会关于公司治理机制执行情况的评估结果.62

三、公司及控股股东、实际控制人报告期内存在的违法违规及受处罚情况..65

四、公司的独立性情况.66

五、同业竞争情况.68

六、关联方资金占用和关联方担保情况及相关制度安排.70

七、董事、监事及高级管理人员有关情况说明.70

八、董事、监事及高级管理人员近两年变动情况.72

第四节 公司财务

74

一、最近两年的资产负债表、利润表、现金流量表和股东权益变动表.74

二、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况.82 吉安鑫泰科技股份有限公司 公开转让说明书(申报稿)

6

三、最近两年财务会计报告的审计意见.82

四、报告期内采用的主要会计政策和会计估计及其变更情况.82

五、报告期主要财务指标分析.100

六、报告期主要财务数据分析.104

七、关联方、关联关系及关联交易.132

八、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项.137

九、报告期内资产评估情况.138

十、股利分配政策和历年分配情况.138 十

一、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况.139 十

二、风险因素.139

第五节 有关声明

143

一、本公司全体董事、监事、高级管理人员声明.143

二、主办券商声明.144

三、律师声明.145

四、审计机构声明.146

五、评估机构声明.147

第六节 附件

148

一、备查文件.148

二、信息披露平台.148 吉安鑫泰科技股份有限公司 公开转让说明书(申报稿)

7 释义在本公开转让说明书中,除非另有所指,下列简称具有如下含义: 公司、本公司、股份公司、 鑫泰科技、鑫泰股份 指 吉安鑫泰科技股份有限公司 鑫泰有限、有限公司 指 吉安县鑫泰科技有限公司 长运小贷 指 吉安县长运小额贷款有限公司 赣州立强 指 赣州立强新材料有限责任公司 赣州海川 指 赣州海川工贸有限公司 股东大会、 董事会、 监事会 指 股份公司股东大会、董事会、监事会 股东会 指 鑫泰有限股东会 三会 指 股东(大)会、董事会、监事会 三会议事规则 指 《股东大会议事规则》 、 《董事会议事规则》 、 《监事会 议事规则》 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书以及 公司章程约定的高级管理人员 《审计报告》 指 《吉安鑫泰科技股份有限公司2014年度、2015年度审 计报告》 (亚会B审字(2016)0513号) 《评估报告》 指 《吉安县鑫泰科技有限公司拟进行股份制改制所涉及 的净资产价值资产评估报告》 (国众联评报字(2015) 第2-852号) 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》、《章程》 指 现行有效的《吉安鑫泰科技股份有限公司章程》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 主办券商、兴业证券 指 兴业证券股份有限公司 会计师 指 亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙) 律师 指 国浩律师(上海)事务所 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 本次挂牌、公开转让 指 公司股票在全国股份转让系统挂牌并进行公开转让的 行为 本说明书、 本公开转让说明 书指吉安鑫泰科技股份有限公司公开转让说明书 报告期、最近两年 指2014 年度及