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北京天驰君泰律师事务所 关于北京科诺伟业科技股份有限公司 股票发行合法合规的 法律意见书 (2016)天驰君泰意字第

0117 号 北京天驰君泰律师事务所 北京天驰君泰律师事务所 法律意见书

2 目录释义.

3 正文.6

一、本次发行符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件

6

二、本次股票发行对象符合中国证监会及全国股份转让系统公司关于投资者适当性 制度的有关规定.7

三、本次股票发行过程及结果合法合规.9

四、与本次股票发行相关的合同等法律文件合法合规

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五、本次股票发行对现有股东优先认购的安排.12

六、本次股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资 基金,及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明

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七、本次股票发行不存在股份代持的情形

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八、本次股票发行不存在持股平台情形

15

九、需要说明的其他问题

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十、结论意见.17 北京天驰君泰律师事务所 法律意见书

3 释义除非本法律意见书另有所指,下列词语具有下列含义: 科诺伟业、发行人、 公司 指 北京科诺伟业科技股份有限公司 本所 指 北京天驰君泰律师事务所 本次发行、本次股票 发行 指 公司本次向赵斌、朱伟钢、中国科学院国有资产经 营有限责任公司定向发行不超过 76,783,000 股股 份的行为 《股份认购协议》 指 公司与发行对象签署的附条件生效的《北京科诺伟 业科技股份有限公司股份发行认购协议》 《股票发行方案》 指 《北京科诺伟业科技股份有限公司股票发行方案》 《股票认购公告》 指 科诺伟业在全国股份转让系统公司指定的信息披 露平台上公告的《北京科诺伟业科技股份有限公司 股票发行认购公告》 《公司章程》 指 公司现行有效的《北京科诺伟业科技股份有限公司 章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《业务指引第

4 号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引 第4号――法律意见书的内容与格式(试行)》 《发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 (试行)》 《投资者适当性管理 细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理 细则(试行)》 《管理办法》 指 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 《业务规则》 指 《律师事务所从事证券法律业务执业规则 (试行) 》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 北京天驰君泰律师事务所 法律意见书

4 全国股份转让系统 公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 国科控股 指 中国科学院国有资产经营有限责任公司 中科院电工所 指 中国科学院电工研究所 西藏华旭 指 西藏华旭恒丰新能源投资有限公司 江苏高投 指 江苏高投发展创业投资有限公司 上海祥禾 指 上海祥禾股权投资合伙企业(有限合伙) 杭州如山 指 杭州如山创业投资有限公司 中国 指 中华人民共和国,为本法律意见书之目的,仅指中 华人民共和国境内除香港特别行政区、澳门特别行 政区及台湾以外的地区 元/万元 指 人民币元/人民币万元 注:本文中凡未特殊说明,尾数合计差异系四舍五入造成. 北京天驰君泰律师事务所关于北京科诺伟业科技股份有限公司 北京天驰君泰律师事务所 法律意见书