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四、关于制定《 沈阳金山能源股份有限公司与中国华电集团财务有限公司关联交易的风险控制制度》 的议案 ( 详见临2012-011董事会公告) 表决结果:8票同意,0票反对,0票弃权. 以上第

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二、十三项议案尚需股东大会审议通过. 特此公告. 沈阳金山能源股份有限公司 董事会 二O一二年三月二十六日 证券代码:600396 证券简称:金山股份 公告编号:临2012-007号 沈阳金山能源股份有限公司 第四届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真 实、准确和完整承担个别及连带责任. 沈阳金山能源股份有限公司于2012年3月26日以现场方式召开第四届监事会第二十次会议, 应出席会 议监事3人,实际出席会议监事3人.会议的召开符合《 公司法》 和《 公司章程》 的相关规定.会议一致通过如下 决议:

一、监事会2011年度工作报告

二、2011年财务决算报告

三、2011年度报告及报告摘要 公司监事会根据《 证券法》 第68 条规定和《 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2 号》 的有关要求,对公司2011年年度报告进行了认真审核,并提出如下审核意见:

1、公司2011年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《 公司章程》 及《 公司内部管理制度》 的各项 规定;

2、公司2011年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定,所包含的信息能 从各方面真实地反映出公司本年度的经营管理和财务状况等事项;

3、在监事会提出本意见以前,未发现参与2011年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为.

四、关于《 公司内部控制的自我评估报告》 的议案 特此公告. 沈阳金山能源股份有限公司 监事会 二O一二年三月二十六日 证券代码:600396 证券简称:金山股份 公告编号:临2012-008号 沈阳金山能源股份有限公司 关联交易公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真 实、准确和完整承担个别及连带责任. 重要内容提示 交易内容:

1、公司与中国华电集团财务有限公司( 以下简称 华电财务 ) 签订《 金融服务协议》 ,在华电财务公司的 经营范围内,获得相关金融服务.

2、华电金山能源有限公司( 以下简称 华电金山能源 ) 委托金融机构向公司提供人民币贷款.

3、白音华金山发电有限公司( 以下简称 白音华金山 ) 通过阜矿( 集团) 彰武煤炭销售有限公司采购内 蒙古白音华海州露天煤矿有限公司( 以下简称 海州露天煤矿 ) 生产的原煤作为燃料进行发电.

4、辽宁华电检修工程有限公司( 以下简称 华电检修 )为白音华金山提供日常维护检修、大小修等服 务. 交易金额:

1、2012年公司及子公司在华电财务每日存款余额的上限为最近一期经审计财务报告合并总资产的 5%,且不高于华电财务给予公司的每日贷款余额.

2、华电金山能源委托金融机构向公司提供人民币贷款金额47,000万元.

3、2012年预计白音华金山将从海州露天煤矿采购原煤全年交易金额不超过8亿元.

4、华电检修为白音华金山提供日常维护检修、大小修等服务检修服务费总额将不超过2200万元. 交易目的: