PDF《公开转让说明书》

(五)2014 年8月,有限公司第四次增资、第一次股权转让(注册资本由 2,116 万元增至 5,116 万元)24?

(六)2015 年12 月,有限公司第一次减资(注册资本由 5,116 万元减至 3,116 万元)25?

(七)2016 年2月,有限公司第五次增资(注册资本由 3,116 万元增至 3,516 万元)26? 中创智慧(天津)科技发展股份有限公司 公开转让说明 书8

(八)2016 年4月,整体变更为股份公司 27?

(九)有限公司设立以来,经营范围、名称、营业期限的变更 ....... 29?

七、公司重大资产重组情况 30?

八、公司董事、监事及高级管理人员基本情况 30?

(一)董事会成员情况 30?

(二)监事会成员情况 31?

(三)高级管理人员情况 32?

(四)高级管理人员及核心技术人员签订协议情况及稳定措施 ....... 32?

九、最近两年一期的主要会计数据和财务指标简表 32?

十、相关机构 34?

(一)主办券商 34?

(二)律师事务所 34?

(三)会计师事务所 34?

(四)资产评估机构 35?

(五)证券登记结算机构 35?

(六)证券挂牌场所 35?

第二节 公司业务 36?

一、业务情况 36?

(一)业务概况 36?

(二)主要产品或服务及其用途 37?

二、公司主要业务流程和方式 44?

(一)公司内部组织结构图 44?

(二)公司主要生产和服务及方式 44?

三、与业务相关的关键资源要素 46?

(一)产品或服务所使用的主要技术 46?

(二)主要无形资产情况 48?

(三)业务许可资格或资质情况 49?

(四)固定资产情况 51?

(五)员工情况 52?

(六)研发情况 54?

(七)环境保护、安全生产、质量标准 54?

四、与公司业务相关的收入构成、销售、采购和重大业务合同及履行情况 57?

(一)报告期主营业务收入的主要构成 57?

(二)报告期内前五大客户 57?

(三)报告期内前五大供应商 59?

(四)公司与前五大供应商、前五大客户关联情况 60?

(五)报告期内对持续经营有重大影响的业务合同及履行情况 ....... 60?

(六)公司租赁情况 68?

五、公司商业模式 68?

(一)采购模式 68?

(二)研发模式 69?

(三)销售模式 70? 中创智慧(天津)科技发展股份有限公司 公开转让说明 书9

(四)盈利模式 71?

六、公司所处行业概况、市场规模及风险特征 72?

(一)行业概况 72?

(二)市场规模 83?

(三)基本风险特征 86?

(四)行业竞争格局 86?

第三节 公司治理 93?

一、股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况 93?

(一)有限公司阶段三会建立及运行情况 93?

(二)股份公司设立后三会建立及运行情况 93?

(三)上述机构和相关人员履行职责情况 95?

二、董事会对现有公司治理机制的讨论与评估 95?

三、公司及其控股股东、实际控制人最近两年内存在的违法违规及受处罚 情况.96?

(一)公司最近两年一期违法违规及受处罚情况 96?

(二)控股股东、实际控制人最近两年一期违法违规及受处罚情况 ... 98?

四、公司独立性情况 98?

(一)业务独立性 98?

(二)资产独立性 98?

(三)人员独立性 99?

(四)财务独立性 99?

(五)机构独立性 99?

五、同业竞争 100?

(一)公司与控股股东、实际控制人及其近亲属控制的其他企业之间同业 竞争情况 100?

(二)公司与持股 5%以上的股东及其控制的其他企业之间的同业竞争 101?

(三)控股 5%以上的股东及管理层全体人员避免未来发生同业竞争所采取 的措施.102?