PDF《证券代码：000049 证券简称：德赛电池》

0 72,579,517 53.04

2 惠州市仲恺高新技术 投资控股有限公司 6,854,919 5.01 931,989

0 5,922,930 4.33

3 深圳市丰汇城建发展 股份有限公司 1,080,540 0.79

0 0 1,080,540 0.79 合计 92,105,587 67.31 12,522,600

0 79,582,987 58.16 注:本次股权分置改革丰汇城建暂不执行对价安排,德赛工业按承诺对丰汇 城建的对价安排先行代为垫付,代为垫付的股份数为 146,909 股. 德赛电池股权分置改革说明书(修订稿摘要)

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3、有限售条件的股份可上市流通预计时间表 序号股东名称 占总股本比例 (%) 可上市流通时间 (注1) 承诺的限 售条件 10.00 G+36 个月

1 德赛工业 53.04 G+48 个月 注22仲恺高新 4.40 G+12 个月 注33丰汇城建 0.79 G+12 个月 - 注1:以方案实施后首个交易日为 G. 注2:德赛工业承诺在法定十二个月的禁售期满后,所持股份在二十四个月 内不上市交易或转让;

在上述锁定期满后,通过深圳证券交易所挂牌 交易出售股份, 出售数量占公司股本总数的比例在十二个月内不超过 百分之十. 注3:仲恺高新承诺将遵守法律、法规和规章的规定,履行法定承诺义务. 本次改革实施后其股份数已小于总股本的 5%.

4、改革方案实施后股份结构变动表 改革前 改革后 股份数量 (股) 占总股本 比例 (%) 股份数量 (股) 占总股本 比例(%)

一、 未上市流通股 份合计 92,105,587 67.31

一、有限售条件的 流通股合计 79,582,987 58.16 国家股 - - 国家持股 - - 国有法人股 91,025,047 66.52 国有法人持股 78,502,447 57.37 社会法人股 1,080,540 0.79 社会法人持股 1,080,540 0.79 德赛电池股权分置改革说明书(修订稿摘要)

8 募集法人股 - - 境外法人持股 - - 境外法人持股 - -

二、 流通股份合计 44,723,572 32.69

二、无限售条件的 流通股合计 57,246,172 41.84 A 股44,723,572 32.69 A 股57,246,172 41.84 B 股--B股--H股及其它 - - H 股及其它 - -

三、股份总数 136,829,159 100.00

三、股份总数 136,829,159 100.00 备注:德赛工业代丰汇城建垫付的股份数为 146,909 股

5、就表示反对或者未明确表示同意的非流通股股东所持有股份的处理办法 公司前两大非流通股股东德赛工业和仲恺高新已签署相关协议, 同意本次股 权分置改革方案.鉴于公司第三大非流通股股东丰汇城建已被吊销企业法人资 格,无法以独立企业法人主体资格对本次股权分置改革发表意见并参与改革,德 赛工业同意对丰汇城建的执行对价安排先行代为垫付.代为垫付后,丰汇城建所 持股份如上市流通或发生转让, 应当向代为垫付的非流通股股东德赛工业偿还代 为垫付的款项,或者取得德赛工业的同意.

6、其他需要说明的事项 无其他需要说明的事项.

(二)保荐机构对本次改革对价安排的分析意见

1、对价安排的理论依据 中国证券市场作为一个存在股权分置这一特殊股权结构安排的资本市场, 股 票价格始终受到流通股股东对于非流通股股东所持股份暂不流通的预期的影响. 股票的发........