PDF《乐山电力股份有限公司》

(三)以推进董事会建设为核心,不断完善法人治理结构 董事会严格按照《公司法》 、 《证券法》 、 《上海证券交易所股票上 市规则》等法律、法规和上市公司治理规范性文件的要求,持续完善 公司的法人治理结构.股东大会、董事会、监事会和经营层按照《上 市公司治理准则》 、 《关于提高上市公司质量的意见》等规范性文件要 求,严格执行公司《章程》和议事规则,各司其职,规范运作. 乐山电力

2014 年年度股东大会会议资料

8 1.在股东大会运作方面:根据公司《章程》 、 《上市公司股东大会 规范意见》和《股东大会议事规则》的规定,2014 年公司董事会召 集召开股东大会

4 次,股东大会的召集、召开和议事程序符合规定. 在股东大会召开期间,对每个提案都安排了合理的讨论时间,让股东 充分行使自己的表决权,并有律师现场见证,确保股东的合法权益, 特别是中小股东能与大股东享有平等地位和充分行使自己的权利. 2.在处理股东与上市公司方面: 坚持与股东在人员、 资产、 财务、 机构和业务上做到 五分开 ,保障了公司具有独立完整的业务及自 主经营能力,不存在股东损害公司利益的情形. 3.在董事会建设方面:2014 年,公司非公开发行股票成功,公 司主要股东发生变化,董事会依据《公司法》 、 《公司章程》 、 《股东大 会议事规则》 、 《董事会议事规则》等相关规定,选举产生了新任董事 和副董事长,并根据董事的专业特长,调整了董事会各专业委员会的 委员.一年来,公司董事能够严格按照公司《章程》 、 《董事会议事规 则》和相关法律法规规定,认真负责、勤勉诚信出席董事会和股东大 会,认真审议议案;

熟悉相关法律法规,了解董事的权利和义务,积 极维护公司的整体利益和全体股东的利益,切实履行职责.独立董事 能够独立履行职责,对重大事项独立判断,提出建设性意见,并在公 司重大经营决策、对外投资、高级管理人员的提名及其薪酬与考核、 内部审计方面,发挥了指导、督促作用.公司董事会下设薪酬与考核 委员会、审计委员会、提名委员会和战略委员会等专业委员会,独立 董事在各专门委员会中占有二分之一以上的比例, 并由相关专业领域 的独立董事担任主任委员,行使董事会授予的职权.各委员会均能按 工作细则履行相应职责,定期召开专门委员会会议,对公司重大事项 认真分析、有效监控,为董事会决策提供重要支持.

(四)持续开展公司内控制度建设,为公司发展提供制度保障 乐山电力

2014 年年度股东大会会议资料

9 公司持续加强和改进各项内部控制制度,有效防范各种风险.

2014 年公司(含分公司、分厂、控股子公司)共计修改制度

107 个, 新建制度

157 个,其中包括公司《章程》 、 《股东大会议事规则》 、 《董 事会审计委员会工作细则》 、 《贷款回收管理办法》 、 《基建技改管理办 法》等多项公司重要基本管理制度.公司内控制度已涵盖公司主要生 产、经营管理等领域,尤其是制定一批公司重要基本管理制度,对公 司防控风险、 规范化管理奠定了重要基础. 同时, 公司加强内控培训, 增强了各级管理人员的素质;

加强多种形式的专项检查和审计工作, 对存在的管理缺陷加大整改力度,及时找差消差,通过持续有效的内 控制度建设,促进了管理水平的提升.中天运会计师事务所出具了公 司2014 年度内部控制审计报告,其审计意见是:公司于