PDF《浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司》

浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司 关于

2011 年度内部控制的自我评价报告 根据深圳证券交易所 《关于做好上市公司

2011 年年度报告披露工作的通知》 、 《企业内部控制基本规范》(财会[2008]7 号)、 《深圳证券交易所中小企业板上 市公司规范运作指引》 等规定, 公司董事会审计与风险委员会对公司目前的内部 控制制度进行了全面深入的检查,在查阅公司的各项管理制度,了解公司各部门 和子公司在内部控制方面所做工作的基础上,对公司

2011 年度内控制度情况报 告如下:

一、公司基本情况 浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司(以下简称公司或本公司)系由浙江省永 康市哈尔斯工贸有限公司整体变更设立.

公司于

2008 年8月29 日在金华市工商 行政管理局登记注册, 取得注册号为

330700000001102 的 《企业法人营业执照》 . 公司现有注册资本 91,200,000.00 元, 股份总数 91,200,000 股 (每股面值

1 元) . 其中,有限售条件的流通股份:A 股68,400,000 股;

无限售条件的流通股份 A 股22,800,000 股.公司股票于

2011 年9月9日在深圳证券交易所挂牌交易. 本公司属金属制品行业. 公司经营范围: 许可经营项目: 无;

一般经营项目: 不锈钢真空器皿、 不锈钢制品、 塑料制品、 机械设备 (除发动机) 的制造、 加工、 销售,经营进出口业务(上述经营范围不含国家法律法规规定禁止、限制和许可 经营的项目) .主要产品:真空器皿和非真空器皿等金属制品.

二、公司建立内部会计控制制度的目标和遵循的原则

(一) 公司内部会计控制制度的目标 1.规范公司会计行为,保证会计资料真实、完整. 2.堵塞漏洞、消除隐患,防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为,保护公 司资产的安全、完整. 3.确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行.

(二) 公司内部会计控制制度建立遵循的基本原则 1.内部会计控制符合国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》等相 关规定的要求和公司的实际情况. 2.内部会计控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员,任何个人都不得 拥有超越内部会计控制的权力. 3.内部会计控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位, 并针对业务处理过程中的关键控制点,落实到决策、执行、监督、反馈等各个环 节. 4.内部会计控制保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及其 职责权限的合理划分, 坚持不相容职务相互分离,确保不同机构和岗位之间权责 分明、相互制约、相互监督. 5.内部会计控制遵循成本效益原则,以合理的控制成本达到最佳的控制效 果. 6.内部会计控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的 提高,不断修订和完善.

三、公司内部会计控制制度的有关情况 公司

2011 年12 月31 日与财务报表相关的内部控制制度设置和执行情况如 下:

(一) 公司的内部控制要素 1. 控制环境 (1) 对诚信和道德价值观念的沟通与落实 诚信和道德价值观念是控制环境的重要组成部分, 影响到公司重要业务流程 的设计和运行.公司一贯重视这方面氛围的营造和保持,建立了《员工手册》 、 《哈尔斯企业文化手册》 等一系列的内部规范,并通过严厉的处罚制度和高层管 理人员的身体力行将这些多渠道、全方位地得到有效地落实. (2) 对胜任能力的重视 公司管理层高度重视特定工作岗位所需的用途能力水平的设定, 以及对达到 该水平所必需的知识和能力的要求.全公司目前共有 1,302 员工,其中具有高级 职称的