PDF《湖北多能律师事务所 关于苏州一航电子科技股份有限公司申请...》

一、股份公司股票本次挂牌的批准和授权

(一)股份公司股票本次挂牌的批准程序及内容 1.2017 年8月15 日, 股份公司召开第一届董事会第六次会议, 审议通过了 《关于苏州一航电子科技股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌 的议案》、《关于公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让采取协 议转让方式的议案》、《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理公司申请 股票在全国中小企业股份转让系统公开转让事宜的议案》. 2.2017 年9月1日, 股份公司召开

2017 年第二次临时股东大会, 审议通过 关于苏州一航电子科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的法律意见书

7 了《关于苏州一航电子科技股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂 牌的议案》、《关于公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让采取 协议转让方式的议案》、《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理公司申 请股票在全国中小企业股份转让系统公开转让事宜的议案》,同意公司申请股 票在全国中小企业股份转让系统挂牌,拟采取协议方式在全国中小企业股份转 让系统转让,并授权公司董事会全权办理本次股票挂牌的相关事宜. 3.根据《业务规则》第1.10 条的规定,股份公司股东人数未超过二百人, 符合豁免向中国证监会核准的条件, 可直接向全国股份转让系统公司申请挂牌. 股份公司尚需获得全国股份转让系统公司出具的审查同意函.

(二)董事会、股东大会决议程序、内容合法有效 经本所律师核查,股份公司股票本次挂牌已依据相关法律、法规、规范性文 件及 《公司章程》 规定的法定程序, 获得股份公司董事会、 股东大会的有效批准;

董事会、股东大会的召集、召开程序及决议内容合法、有效;

股份公司股东大会 授权董事会办理本次挂牌相关事宜,授权程序和授权内容合法、有效. 本所律师认为,股份公司股票本次挂牌已取得公司内部必要的批准和授权. 但根据《业务规则》、 《推荐业务规定》、 《基本标准指引》等有关法律、法规、 规章的规定,股份公司尚需获得全国股份转让系统公司出具的审查同意函.

二、股份公司股票本次挂牌的主体资格

(一)股份公司依法设立 1.股份公司系由有限公司通过整体变更的方式发起设立.2016 年7月6日, 有限公司召开股东会并决议公司由有限公司整体变更为股份公司.

2016 年7月21 日,公司召开创立大会并形成决议,叶宁、创能管理、伍刚、恒方资产、创衍管 理、余道良、蒋志远、张建、杨绍成作为发起人,以有限公司截至

2016 年3月31 日经审计的账面净资产 25,947,927.52 元,按1.0379:1 的折股比例折合为 25,000,000.00 元,发起设立股份公司.2016 年8月11 日,经江苏省工商行政管 理局核准,有限公司整体变更为股份公司,依法取得统一社会信用代码为 91320594665752645B 的《营业执照》. 关于苏州一航电子科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的法律意见书

8 2.根据《营业执照》的记载,公司名称为苏州一航电子科技股份有限公司, 类型为股份有限公司(非上市、 自然人投资或控股),住所为苏州工业园区扬贤路

2 号2号厂房,法定代表人叶宁,注册资金