PDF《安信证券股份有限公司 关于天津九安医疗电子股份有限公司》

1 安信证券股份有限公司 关于天津九安医疗电子股份有限公司

2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 、 《深圳证券交易所上市公司保荐工 作指引》 、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 、 《上市公司监管 指引第

2 号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的相关要求, 安信证券股份有限公司(以下简称 安信证券 或 保荐机构 )作为天津九安 医疗电子股份有限公司(以下简称 九安医疗 或 公司 )非公开发行股票持 续督导的保荐机构,对九安医疗

2018 年度募集资金存放和使用情况进行了专项 核查,现将核查情况报告如下:

一、募集资金基本情况 天津九安医疗电子股份有限公司(以下简称 公司 )经中国证券监督管理 委员会证监许可[2016]810 号文核准,于2016 年6月16 日采取非公开发行的方 式发行人民币普通股(A 股)60,805,921 股,每股发行价格为 15.

20 元.本次发 行募集资金共计 924,249,999.20 元,扣除相关的发行费用 10,860,805.92 元,实际 募集资金 913,389,193.28 元. 上述发行募集的资金截至

2016 年6月16 日已全部到位, 业经大华会计师事 务所(特殊普通合伙)以大华验字[2016]000553 号验资报告验证确认. 截止

2018 年12 月31 日,公司对募集资金项目累计投入 736,338,547.00 元, 其中:公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 26,891,400.00元, 资金到位后至2017年12月31日共使用募集资金195,360,821.83 元;

本年度使用募集资金 540,977,725.17 元.截至

2018 年12 月31 日,公司累 计变更用途的募集资金总额为 535,345,046.78 元. 截止

2018 年12 月31 日,募 集资金余额为人民币 177,050,646.28 元.

二、募集资金存放和管理情况 为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,公司依照《中华人民共 和国公司法》 、 《中华人民共和国证券法》 、 《深圳证券交易所股票上市规则》 、 《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规,结合公司实际情

2 况, 制定了 《天津九安医疗电子股份有限公司募集资金管理制度》 (以下简称 管 理制度 ) ,该《管理制度》经公司第三届第十五次董事会审议通过,并业经公司

2015 年第一次临时股东大会表决通过. 根据《管理制度》的要求,并结合公司经营需要,公司在上海浦东发展银行 天津分行开立了账号为

77010154800028749 的募集资金专项账户, 在兴业银行天 津分行开立了账号为

441270100100018252 的募集资金专项账户,公司连同安信 证券与开户银行三方经协商签订了《募集资金三方监管协议》 ,对募集资金的使 用实行严格的审批手续,以保证专款专用.截至

2018 年12 月31 日募集资金专 户存放情况如下: 金额单位:人民币元 银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式 上海浦东发展银行 天津分行营业部

77010154800028749 914,249,999.20 93,748.62 活期 兴业银行天津分行 营业部

441270100100018252 54,410.95 活期

441270100200388004 50,000,000.00 定期

441270100200388234 50,000,000.00 定期

441270100200387943 50,000,000.00 定期

441270100200388118 50,000,000.00 定期 兴业银行通知存款

441270100200524960 742,637.02 定期 合计 - 200,890,796.59 - 注:上述募集资金专户余额为 200,890,796.59 元,与募集资金余额 177,050,646.28 元之 间的差额为 23,840,150.31 元,其中专户余额中包括募集资金理财收益和利息收入.