PDF《湖南广信科技股份有限公司》

湖南广信科技股份有限公司 Hunan Guangxin Technology Co.

,Ltd 新邵县酿溪镇东西路 关于湖南广信科技股份有限公司 第四期辅导工作总结报告 (辅导期:2015 年11 月29 日至

2016 年1月31 日) 辅导机构 深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 楼 广信科技第四期辅导工作总结报告 -

1 - 招商证券股份有限公司 关于湖南广信科技股份有限公司 第四期辅导工作总结报告 中国证券监督管理委员会湖南监管局: 根据中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会") 《首次公开发行 股票并上市管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《中国证监会关 于进一步推进新股发行体制改革的意见》等有关规定和要求,以及招商证券股份 有限公司 (以下简称"招商证券"或"辅导机构") 与湖南广信科技股份有限公 司(以下简称"广信科技"或"公司")签署的《辅导协议》,招商证券于2015 年5月29日向贵局递交了广信科技上市辅导备案材料,并于2015年12月31日前向 贵局递交三期工作总结报告.作为广信科技的辅导机构,招商证券现就2015年11 月29日至2016年1月31日的辅导工作情况,向贵局报告如下:

一、报告期内辅导工作情况

(一)报告期开展的主要辅导工作 本辅导期间为

2015 年1月29 日至

2016 年1月31 日,共持续

2 个月. 在本辅导期间,招商证券辅导工作小组开展了以下工作:

1、继续对广信科技的历史沿革、股东情况、董监高情况、业务与技术、财 务与会计、组织机构、内部控制、公司治理、募投项目等情况进行了深入尽职调 查;

2、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的要求,对广信科技进行了相 应的规范辅导,召开了相关的中介机构协调会,会计师、律师及广信科技的主要 股东、高级管理人员、财务负责人及相关人员均参加了中介机构协调会,并对主 要整改事项进行了充分的讨论;

3、 继续组织广信科技董事、 监事和高级管理人员学习 《公司法》 、 《证券法》 、 《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》等相关法规. 广信科技第四期辅导工作总结报告 -

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(二)保荐机构报告期参与现场辅导工作人员姓名、分工及工作日数 承担本期辅导工作的机构为招商证券, 具体负责辅导工作的是投资银行总部 胡伟业团队,并指派王昭、邓永辉、张克凌三位同志担任对广信科技上市辅导的 具体工作,其中王昭同志为辅导小组组长. 以上三位同志均为我公司正式员工, 具有一定的股票承销及上市辅导工作经 验,具备从事辅导工作的能力和资格. 辅导期间,辅导机构及辅导工作小组人员未发生变化. 现场辅导工作 人员姓名 分工 工作日 王昭 负责整个项目的把关、人员协调工作,参与整个项目 的尽职调查工作,参加各次中介协调会

1 天 邓永辉 参与整个项目的尽职调查工作,参加各次中介协调 会,负责对整套申报材料的编制与修改.作为现场负 责人,参与整个项目的尽职调查工作,参加各次中介 协调会,负责业务与技术、关联交易及同业竞争及募 集资金投向的尽调,负责对整套申报材料的编制

3 天 张克凌 参加尽职调查与收集底稿, 负责招股说明书中发行人 财务会计信息与管理层分析的书写工作, 负责招股说 明书中发行人财务会计信息与管理层分析的书写工 作,制作申报材料