PDF《湖南广信科技股份有限公司》

3 天 湖南启元律师事务及瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)相关人员亦为本次 辅导的专业机构,配合招商证券为广信科技提供专项辅导及日常辅导工作.

(三)报告期辅导计划执行情况及差异说明;

报告期内, 辅导机构按照原有计划有序推进辅导工作进程, 与原定计划不存 在明显差异. 辅导机构会同会计师、律师等各家中介机构,通过专题讨论、中介协调会、 管理层访谈、电话会议、电子邮件沟通等多种方式对辅导对象进行培训.辅导主 要内容涉及:

1、核查公司设立和演变的合法性 针对公司在设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资本验证等方面 广信科技第四期辅导工作总结报告 -

3 - 的合法性及有效性, 辅导小组深入细致地查阅了公司的相关历史资料,具体包括 工商档案、历次董事会或股东(大)会决议、发起人协议、增资协议、设立申请 报告、有权部门批复、审计报告、评估报告、验资报告、营业执照、公司章程等, 对股份公司设立及演变过程中可能存在的风险进行分析, 初步确认其合法性和有 效性.

2、调查公司的独立性 针对公司业务、人员、财务、机构、资产及供产销系统的独立完整性,辅导 工作小组制订了详细的调查清单,要求公司提供真实、准确、完整的资料,以督 促其解决该方面存在的问题.

3、核查公司同业竞争及关联交易情况 辅导人员通过股份公司提供的股权结构图、 营业执照及实际从事业务的描述 等资料,对公司的同业竞争情况进行了核查;

通过对关联方的核查、审计报告的 分析、三会资料的查阅及与企业的交流等途径,对公司关联交易的必要性、公允 性及程序是否齐备等进行了核查.

4、全面核查公司治理制度及治理情况 截止到本报告出具日, 招商证券辅导工作小组协同广信科技就本次发行聘请 的国浩律师事务所经办律师共同就《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董 事会议事规则》、《监事会议事规则》等公司治理制度进行规范.

5、召开中介机构协调会,讨论在尽职调查过程中发现的相关问题 招商证券辅导工作小组分别于2016年1月6日召集相关中介机构和广信科技 管理层召开了中介机构协调会,对在尽职调查过程中发现的相关问题进行了讨 论,并制定了解决相关问题的方案,相关问题详见本报告"

五、公司上市计划及 面临的主要问题",截止本报告出具之日,相关问题已正在解决过程中.

(四)辅导对象配合辅导工作情况 在本期辅导中, 辅导对象为辅导机构的尽职调查提供了必要的资料;

安排相 关人员接受辅导机构的询问以及对相关材料的调查;

配合辅导机构召集会计师、 广信科技第四期辅导工作总结报告 -

4 - 律师参加中介协调会, 并事先下发通知;

从而使辅导机构顺利完成本期辅导工作, 并达到了预期的辅导效果.公司对辅导工作给予了积极的配合,并对招商证券提 出的问题组织了专门人员进行规范和整改.

二、公司股权变动情况及现有股权结构 本辅导期内,广信科技股权未发生变动. 截至本报告签署之日,广信科技股权结构如下表: 序号 股东姓名 职务 持股数额(股) 持股比例

1 魏冬云 董事 31,992,144.00 53.88%

2 魏雅琴 董事、高管 10,370,000.00 17.47%