PDF《五矿资本股份有限公司 2018 年度社会责任报告》

1 五矿资本股份有限公司

2018 年度社会责任报告 2018年是决胜全面建成小康社会的关键之年,也是改革开放40周年.

站在新 的历史节点,面对国民经济增长稳中放缓、金融监管政策日趋从严的大形势,五 矿资本在确保自身稳健经营发展的同时,积极践行央企社会责任,不断在促进社 会和谐方面找准结合点、 寻求新途径,更加充分地肩负起服务经济社会发展的时 代重任.

一、公司简介

(一)概况 报告期末,五矿资本股份有限公司(以下简称 五矿资本 )注册资本为 3,748,387,882股,法定代表人为董事长任珠峰先生,公司注册地址位于长沙市 高新技术开发区麓枫路69号,北京市办公地址为海淀区三里河路5号,长沙市办 公地址为岳麓区麓山南路966号. 公司自2014年被评为全国文明单位以来, 积极开展各项文明创建和社会责任 工作,在政治文明、精神文明、物质文明等方面取得了一定成绩,营造了良好的 工作氛围,树立了中央企业的品牌形象,多年来未发生过违法违纪事件,多个集 体和个人受到表彰,2017年通过了文明单位复检,继续保留荣誉.

(二)企业文化 目标愿景:中国一流的综合性产业金融服务平台;

核心价值观:珍惜有限、创造无限;

企业精神:一天也不耽误、一天也不懈怠;

经营理念:抓人心、树正气、强管理、出业绩.

二、以经营管理为中心,积极践行对股东的责任

(一)不断完善内部治理结构 五矿资本严格按照《中国人民共和国公司法》 ( 以下简称《公司法》 )、 《中国人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上 市规则》等法律法规和规章制度的要求,构建起权力机构、决策机构、监督机构

2 和管理层之间权责清晰、 运作规范与相互制衡的法人治理体系,公司治理结构日 趋完善. 依据有关法律规定和《公司章程》,董事会行使召集股东大会、向股东大会 报告工作、 执行股东大会决议等十八项职权. 报告期内, 公司共召开董事会7次, 其中现场召开2次,通讯方式召开5次.董事会召集召开年度股东大会1次,临时 股东大会3次. 依据有关法律规定和公司《章程》,监事会严格依法、积极独立履职,监督 董事会对股东大会决议的执行情况,对公司日常经营、财务状况、合规情况、内 控情况进行检查,维护了公司和股东的合法权益,保证了公司的规范运作.报告 期内,监事会共召开会议5次,其中现场召开1次,通讯方式召开4次.

(二)强化信息披露管理工作 根据 《上市公司治理准则》 和 《上市公司信息披露管理办法》 , 公司修订 《信 息披露管理规定》 , 委任董事会秘书分管董事会办公室并负责信息披露和投资者 关系处理,扎实开展有关工作,切实保护中小股东知情权,维护信息公平,用实 际行动提升与投资者的沟通质量.

2018 年, 公司严格按照法律法规及监管要求披露各项重大信息, 报告期内, 公司共在上海证券交易所网站披露64份临时公告,4份定期报告,所有披露内容 准确,披露流程规范.报告期内,公司未发生信息披露违规情况.

(三)重视投资者关系管理 公司秉承规范、公平、专业的原则,积极主动开展投资者关系管理工作.通 过交易所公告、 上证e互动、 接待到访投资者现场调研、 安排日常电话沟通交流、 召开投资者路演等方式, 向资本市场公开传播公司有关信息.积极听取各类投资 者的合理意见和建议,及时与投资者沟通交流,将投资者关心、关注的问题和重 要意见反馈给管理层和董事会,拓宽了公司与资本市场之间的双向交流渠道.