PDF《哈尔滨哈投投资股份有限公司 关于设立定向资产管理计划的公...》

1/10 证券代码:600864 证券简称:哈投股份 编号: 临2017-028 号 哈尔滨哈投投资股份有限公司 关于设立定向资产管理计划的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.

重要内容提示: ? 资产管理计划的名称: 江海证券-鑫海定向资产管理计划 资产管理计划管理人:江海证券有限公司 资产管理计划托管人:招商银行股份有限公司天津分行 ? 资产管理计划的金额: 证券资产:方正证券股份有限公司股票

3000 万股(以2017 年3月31 日收盘价计算,市值总额为

24330 万元) . 现金资产:人民币

150 万元. ? 特别风险提示: 在出现本公告所述 第

四、 可能出现的风险 的情况下, 公司可能面临本定向资产管理计划无法取得投资收益乃至投资本金受损的风险.

一、资产管理计划概述

(一)基本情况: 为盘活公司存量金融资产, 获得附加收益,公司拟设立定向资产管理计划参 与网下新股申购.

1、 本次公司拟设立的定向资产管理计划为:江海证券-鑫海定向资产管理计 划(以下简称 资产管理计划 或称 资管计划 )

2、参与各方: 委托人:本公司;

资产管理人:江海证券有限公司(以下简称 江海证券 或 管理人 ) ;

托管人: 招商银行股份有限公司天津分行 (以下简称 招商银行 或 托管人 )

3、设立此项资管计划的目的:主要是以公司所持有的部分存量股票资产作 2/10 为市值基本配置,参与网下申购新股,谋求一定的资产回报.

4、委托管理期限:有效期限为一年,经委托人、管理人和托管人协商一致 可提前结束.

5、委托资产种类及金额: 委托证券资产总额为:方正证券股份有限公司股票

3000 万股.委托证券资 产期初余额以管理人出具的 《证券资产到账通知及委托资产证券清单》 载明为准. (以2017 年3月31 日收盘价计算,上述股票资产市值总额为

24330 万元. ) 现金资产总额为: 人民币

150 万元. 具体金额以 《委托资产起始运作通知书》 为准.

6、主要投资范围:现金类资产(包括现金、银行存款、同业存款、场内开 放式市场基金、期限不超过7天的债券逆回购);

证券类资产(新股申购,包括 网上或网下新股申购);

沪、深交易所品种(包括但不限于股票、债券、债券逆 回购、场内资产支持证券、证券投资基金等);

股票质押式回购.

(二)公司内部履行的审批程序

2017 年4月7日,公司第八届董事会第十八次临时会议审议通过了《关于 设立定向资产管理计划的议案》 ,同意设立江海证券-鑫海定向资产管理计划,参 与网下新股申购,并授权经营班子负责签订资产管理计划合同及相关补充协议、 委托资产划拨、 资金划转等具体事务.董事会同时要求公司经营班子密切关注该 项资产管理计划运行情况, 针对可能出现的风险因素及时采取防范措施,切实保 证委托资产安全. 本次成立资产管理计划事项不属于关联交易和重大资产重组事项, 本事项无 需提交股东大会审议.

二、合作方的基本情况

(一)资产管理人:

1、名称:江海证券有限公司

2、类型:有限责任公司

3、住所:哈尔滨市香坊区赣水路

56 号

4、办公地址:哈尔滨市高新技术产业开发区创新三路