PDF《四川大通燃气开发股份有限公司》

三、持续改进性问题的整改效果 按照公司治理专项活动的相关要求,公司还就防止大股东资金占用、规范公 司运作;

加强董事、监事及高管人员的专业化培训;

完善公司内控制度,加强内 部控制力度,强化公司资金安全管理;

提高相关各方信息披露意识;

加强投资者 关系管理等方面进行持续性改进,具体整改效果如下:

1、防止大股东资金占用、规范公司运作 依据中国证监会四川监管局川证上市[2008]31号文 《关于防止大股东占用上 市公司资金问题复发的通知》和川证上市[2008]35号文《关于开展上市公司资金 占用自自纠, 进一步规范公司运作的通知》 等相关要求, 公司迅速组织公司董事、 监事及高管人员认真学习, 并成立了以李占通董事长为第一责任人的自查自纠专 项工作班子,对截止2008年6月30日的大股东资金占用情况进行了全面自查,经 自查公司不存在大股东违规占用本公司资金情况,公司在财务、业务、组织机构 等方面与大股东保持了较好的独立性,公司规范运作情况良好.

2、加强公司限售流通股管理 为规范公司限售流通股东股份解禁和转让行为, 公司及时向本公司限售流通 股股东传达了中国证监会《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》及《股权

5 分置改革工作备忘录16号DD解除限售》文件精神,并严格依据证监会及深圳证 券交易所的相关规定,为符合解除限售条件的股东办理股份解禁事宜;

关注限售 流通股股东股份减持情况,适时履行相关信息披露义务.截止2008年6月30日, 公司没有出现限售流通股股东违规减持本公司股份的情况.

3、强化董事、监事及高管人员自身学习和培训工作 依据中国证监会的培训要求,公司董事、监事及高管人员积极参加中国证监 会或深圳证券交易所举办的各类资格培训和后续培训,截止2008年6月30日,公 司本届董事会成员、 监事会成员及高管人员绝大多数已在任期内参加了监管部门 举办的资格培训或后续培训;

同时公司高管人员还积极利用空闲时间,参加中介 机构举办的各类专业化知识讲座,对提高其履职能力起到一定的积极作用. 另外,为加强高管持股管理,公司及时向公司董事、监事及高管人员传达其 个人持有本公司股票的管理文件精神,制定了《公司高管买卖本公司股票工作流 程》 ,并责成董事会办公室随时掌握公司高管买卖本公司股份的情况,杜绝违规 行为发生.截止2008年6月30日,本公司高管人员未出现违规买卖本公司股份的 行为.

4、公司内部控制方面 根据公司治理专项活动的要求,结合公司实际运营情况,建立了较完善的内 部控制体系,并适时修订和完善了相关管理制度,截止目前,公司绝大部分的内 控制度得到有效落实,各内控制环节运转良好,但内控制度的执行和监督检查力 度尚待加强. 经自查发现,今年

3 月公司为协助参股公司四川宝光药业股份有限公司(原 控股子公司)办理转担保事宜,与其资金往来上存在内部审核不够严谨的情况. 发现该情况后,公司董事会高度重视,积极展开整改,截至

6 月30 日,公司采 取收回现金和非现金资产抵债的方式结清了四川宝光药业股份有限公司对本公 司的借款,保证公司资金的安全. 随后,公司积极采取了相应的整改措施,组织公司管理层和相关部门人员认 真学习了本公司《章程》 、三会议事规则及《总经理办公会制度》 、 《控股子公司 管理办法》 、 《财务管理制度》等,强调每一笔资金的划转、使用都必须依据规定