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3 规和《公司章程》的规定,体现了公开、公平、公正的原则,公司审议和表决重大事 项的程序合法有效,不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情形.

三、专业委员会履职情况 任职期间,本人作为公司第四届董事会审计委员会成员、薪酬与考核委员会召集 人,积极参加相关会议,重点对公司的内控、内审工作进行督促和检查,以保障公司 各项内控制度的实施效果;

认真、独立、谨慎的完成公司相关薪酬和考核工作,提高 透明度,进一步完善公司治理工作.

四、对公司进行现场调查的情况 履职期间,本人利用参加董事会的机会,以及其他时间对公司的战略规划、财务 情况以及内部控制制度的建立及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场调查,了 解公司的生产经营情况.与公司经营管理层沟通交流, 及时获悉公司各重大事项的进 展情况,时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响.关注传媒、网络对公司的相关 报道,积极对公司经营管理提出建议.

五、培训与学习情况 自担任独立董事以来,本人认真学习中国证监会、江苏证监局以及深圳证券交易 所的有关法律法规及相关文件,加深对规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等 相关法规的认识和理解,不断提高履职能力,形成自觉保护社会公众股东权益的思想 意识,为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议,切实加强对公司和投资 者合法权益的保护能力,并促进公司进一步规范运作.

六、保护投资者权益方面所做的其他工作 独立董事述职―王新忠

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1、履职期间,本人持续关注公司的信息披露工作,督促公司严格按照《深圳证券 交易所股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披 露管理制度;

要求公司严格执行信息披露的有关规定,保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正.

2、按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法 规的要求履行独立董事的职责;

同时本人始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则,深入了 解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、 财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项,查阅有关资料,与相 关人员沟通,关注公司的经营、治理情况.

3、本人有效地履行了独立董事的职责,对于需董事会审议的各个议案,首先对所 提供的议案材料和有关介绍进行认真审核,在此基础上,独立、客观、审慎地行使表 决权.

七、其他工作情况

1、未有提议召开董事会情况发生.

2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生.

3、未有提议聘请或解聘会计师事务所的情况. 作为公司的独立董事,在履职期间本人忠实地履行自己的职责,积极参与公司重 大事项的决策,为公司的健康发展建言献策.利用自己的专业知识和经验为公司发展 提供有建设性的建议,为董事会的科学决策提供参考意见. 以上是本人在

2018 年5月18 日至

12 月31 日履职期内履行职责情况的汇报.作 为公司的独立董事,本人忠实地履行自己的职责,积极参与公司重大事项的决策,为 独立董事述职―王新忠

5 公司的健康发展建言献策.利用自己的专业知识和经验为公司发展提供有建设性的建 议,为董事会的科学决策提供参考意见. 最后,本人对公司董事会、经营班子和相关人员在我履行职责的过程中给予的积 极有效配合和支持表示敬意和衷心感谢. 特此报告.谢谢! 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 独立董事:王新忠 二一九年三月十九日