PDF《衢州五洲特种纸业股份有限公司》

4 赵晨佳 实际控制人、持股 5%以上股东

4 赵鑫 董事

5 赵治纲 董事

6 王琰 董事

7 顾嘉琪 董事

8 王晓明 监事

9 黄晔 监事

10 张洁 监事

11 徐喜中 高管

12 张海峡 高管

四、辅导内容 在辅导期内,华创证券根据《首次公开发行股票并上市管理办法》 、 《证券发 行上市保荐业务管理办法》 等相关规定和 《辅导协议》 的规定, 协调各中介机构, 结合公司实际情况, 按照制定的辅导计划及实施方案对辅导对象进行了相关辅导. 主要辅导内容如下:

1、安排五洲特纸的董事(包括独立董事) 、监事、高级管理人员及持有 5% 以上 (含5%) 股份的股东 (或其法定代表人) 进行全面的法规知识学习和培训, 聘请机构内部或外部的专业人员进行必要的授课, 确信其理解发行上市有关法律、 法规和规则, 理解作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和 义务;

2、协助并督促五洲特纸按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公 司治理基础,促进五洲特纸的董事、监事和高级管理人员以及持有 5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)增强法制观念和诚信意识;

3、核查五洲特纸在公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资 产评估、资本验证等方面是否合法、有效,产权关系是否明晰,股权结构是否符 合有关规定;

4、协助并督促五洲特纸实现独立运营,做到业务、资产、人员、财务、机 构独立完整,主营业务突出,形成核心竞争力;

5、核查五洲特纸是否按规定妥善处置商标、专利、土地、房屋等的法律权 属问题;

6、协助并督促规范五洲特纸与控股股东及其他关联方的关系;

7、协助并督促五洲特纸建立和完善规范的内部决策和控制制度,形成有效 的财务、投资以及内部约束和激励制度;

8、协助并督促五洲特纸建立健全公司财务会计管理体系,杜绝会计虚假;

9、协助五洲特纸建立健全符合主板上市公司要求的信息披露制度;

10、协助并督促五洲特纸形成明确的业务发展目标和未来发展计划,并制定 可行的募集资金投向及其他投资项目的规划;

11、协助五洲特纸的辅导对象参加浙江证监局组织的考试;

12、对五洲特纸是否达到发行上市条件进行综合评估,协助公司开展首次公 开发行股票的准备工作.

五、辅导方式 华创证券辅导工作小组主要通过组织自学、 集中授课、 问题诊断与专业咨询、 中介机构协调会、经验交流会、案例分析以及双方认可的其他辅导方式,对接受 辅导人员进行了系统、全面的辅导培训.

六、辅导计划及实施方案的执行情况 华创证券作为五洲特纸的上市辅导机构,按照辅导计划及实施方案的要求, 结合有关案例与公司董事、 监事、高级管理人员交流了上市公司运作过程中出现 的相关问题,并整理了一系列重点法律法规及新股发行改革等方面的重点信息. 辅导过程中,公司按照辅导协议的规定对华创证券的辅导工作给予了积极配合, 辅导计划及实施方案总体履行情况较好. 通过本次辅导, 华创证券指导并协助五洲特纸进一步规范了法人治理结构和 运行机制,健全了公司财务会计制度,使公司成为业务、资产、人员、结构、财 务独立的经营主体, 使公司及全体辅导对象对股票发行的要求和核准程序形成明 确的认识,并理解成为公众公司后所需承担的责任和义务.