PDF《金融友善服务》

1 金融友善服务 本公司遵循金融监督管理委员会

105 年6月28 日金管证投字第

1050024116 号函、中华民国证券 投资信托暨顾问商业同业公会

105 年7月4日中信顾字第

1050051522 号函之「中华民国证券投资信 托暨顾问商业同业公会证券投资信托事业证券投资顾问事业金融友善服务准则」及中华民国期货业商 业同业公会

106 年11 月16 日中期商字第

10600051732 号函之「会员金融友善服务准则」 ,积极落实 金融友善环境,提供身心障碍投资人所需之服务.

本公司提供下列金融友善服务,请您多加利用:

1、 致电本公司客服专线(02)7713-3000 或传真专线(02)2382-0437 由专人为您服务.

2、 洽询客服专线指派专员提供现场服务,以弥补交通或硬体设备的不便.

3、 随时 email 您的宝贵意见:[email protected]

4、 登入

24 小时网路交易区:https://www.cathaysite.com.tw/Online/

5、 下载 APP「我的随身基金 My MobiFund」 : https://www.cathaysite.com.tw/manual/OnlineMobile/step.aspx?mid=122

6、 查询基金资讯:https://www.cathaysite.com.tw/funds/introduction/by_nav.aspx

7、 查询基金 Q&A: https://www.cathaysite.com.tw/service/faq/index.aspx

8、 下载申请表单(邮寄或传真办理): https://www.cathaysite.com.tw/service/download/fund_documents.aspx

2 中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会证券投资信托事业证券投资顾问事业金融友 善服务准则条文及说明

105 年6月28 日金管证投字第

1050024116 号函备查 条文草案 说明 第一条(目的) 本准则订定目的系为确保身心障碍者充分享有基本权 利、平等及合理便利之金融服务,并为提供身心障碍 者使用无障碍金融服务,并提升会员服务品质,营造 友善金融环境. 本准则之订定目的. 第二条(围) 本公会会员提供身心障碍者之金融友善服务,应依身 心障碍者个别需求提供适当之友善服务措施,其围 应包括环境、沟通、服务、商品、资讯等无障碍措 施,并不得有歧视性之行为.

一、 明订金融友善服务之围.

二、 本准则系依硇恼习呷(CRPD)及身 心障碍者权益保障法之精神订定. 第三条(环境) 本公会会员应於营业处所设置无障碍设施或派专人服 务.

一、 考量目前本公会会员公司营业处所能提供之无障 碍设施须配合所租赁大楼之原有设计,本公会会 员公司较难修改或提供其他设施,仅能建议大楼 管理人改善相关措施.

二、 爰就营业处所未能提供无障碍设施者,本公会会 员公司可选择指定适当人员提供服务,以弥补硬 体设备之不足.

三、 为利遵循,明订本公会会员公司应於营业处所设 置无障碍设施或派专人服务之替代原则. 第四条(沟通及服务) 本公会会员应依身心障碍者个别需求,由会员依业务 状况提供适当之友善服务措施,并引导身心障碍者采 用合适之交易方式.因办理业务而通知身心障碍者, 可选择以手机简讯、电子邮件、书面邮件、传真、当 面或电话告知等多种方式进行. 为满足不同类别之身心障碍者需求,本公会会员应提 供相关友善之服务措施,以利身心障碍者选择适合之 方式进行交易. 第五条(资讯、公告及统计) 本公会会员应於网站上公告配合本准则所办理之相关 友善金融措施,及金融监督管理委员会与本公会等机 构转知之友善金融措施相关讯息、资讯或统计资料. 本公会会员如未设置网站者,应於营业处所公告相关 资讯. 明定本公会会员公司除应於网站上公告该公司友善金 融措施外,亦须公告金管会及本公会等机构转知之相 关讯息或任何统计资料. 第六条 (权益保障) 为维护身心障碍者之权益,本公会会员应提供意见表 及沟通管道,以供其表达意见. 明定本公会会员公司应提供意见表及沟通管道,以保 障身心障碍人士表达意见之权益. 第七条 (检核) 本公会会员应就本准则所列情事至少每年进行检核, 如有缺失应迳行改善. 为落实金融友善服务,明订本公会会员公司应定期自 行检核.