PDF《平安交易型货币市场基金》

26、场外:指不利用上海证券交易所交易系统,而通过各销售机构柜台系统 或其他交易系统进行基金份额认购、申购和赎回的场所

27、销售机构:直销机构和代销机构.直销机构指平安基金管理有限公司, 平安基金管理有限公司 招募说明书更新(2019 年第

1 期)

8 代销机构包括场外代销机构和场内代销机构, 场外代销机构包括办理本基金场外 认购、申购和赎回业务的销售机构,场内代销机构指发售代理机构和/或申购赎 回代理券商

28、发售代理机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,由 基金管理人指定的、在募集期间代理本基金场内发售业务的机构

29、 申购赎回代理券商: 指符合 《销售办法》 和中国证监会规定的其他条件, 由基金管理人指定的、在《基金合同》生效后代理办理本基金场内申购、赎回业 务的证券公司,又称为代办证券公司

30、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

31、登记机构:指办理登记业务的机构.基金的登记机构为平安基金管 理 有限公司或接受平安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构;

本 基金 A 类基金份额的注册登记机构为平安基金管理有限公司;

E 类基金份额的注册登 记机构为中国证券登记结算有限责任公司

32、开放式基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管 理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户,通过场外进行基金份额认购、 申购和赎回等业务确认的基金份额(以下简称场外份额)记录在该账户下

33、 证券账户: 中国证券登记结算有限责任公司的上海证券交易所 A 股账户 或证券投资基金账户, 通过场内进行认购、 申购和赎回等业务确认的基金份额 (以 下简称场内份额)记录在该账户下

34、 基金合同生效日: 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件, 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕, 并获得中国证监会书面确认的 日期

35、基金合同终止日:指基金合同规定的基........