PDF《股票简称：隆基股份》

1、及时足额缴纳了罚款;

2、及时办理并取得了辽环审表[2017]84 号环评批 复;

3、组织专项培训,并对内部管理流程进行了完善. 否,葫芦岛市连山区环境保护 局已出具证明函,证明葫芦岛 隆兴新能源有限公司上述违法 行为未造成严重后果,不属于 重大违法违规行为,上述行政 处罚不构成重大行政处罚.

9 11 2017.7.4 朝阳市龙 城区环境 保护局 朝龙环罚 字[2017] 第17 号 辽宁朝日新能源有限公司龙 城火神庙 20MW 林光互补光伏 发电项目未依法报批环评文 件擅自开工建设,被罚款 182.51 万元. 针对处罚事项, 辽宁朝日新能源有限公司采取了以下 整改措施:

1、及时足额缴纳了罚款;

2、及时办理并取得了辽环审表[2017]86 号环评批 复;

3、组织专项培训,并对内部管理流程进行了完善. 否,朝阳市龙城区环境保护局 已出具证明,证明辽宁朝日新 能源有限公司上述环境违法行 为所致环境污染轻微,属从轻 处罚范围,罚款金额系按照相 关罚款下限处罚,不构成重大 违法违规行为.

12 2017.8.30 朝阳市国 土资源局 朝国土资 行处字 [2017]第139 号 辽宁朝日新能源有限公司在 边杖子镇火神庙村集体土地 建升压站,涉嫌未经批准非 法占用土地,被罚款36,973.70 元. 针对处罚事项, 辽宁朝日新能源有限公司取了以下整 改措施:

1、 及时拆除了不符合规划的建筑, 恢复了土地原貌, 并足额缴纳了罚款;

2、及时补办项目用地手续,现已取得项目用地预审 意见的复函(朝国土资规预审[2018]32 号) ;

3、组织员工专项培训,并对内部管理流程进行了完 善. 否,朝阳市国土资源局已出具 证明,说明上述行为不属于重 大违法违规行为,上述行政处 罚不构成重大行政处罚.

13 2017.11.10 银川市公 安消防支 队经济技 术开发区 大队 经公[消] 行罚决字 [2017]001

2 号 银川隆基消防设施、器材未 保持完好有效被罚款 5,000 元. 针对处罚事项,银川隆基采取了以下整改措施:

1、及时缴纳了罚款,并对公司所有厂区消防设施器 材进行全面检查、整改,保证器材使用正常有效;

2、建立消防设施管控卡,修订消防设备设施管理制 度,实施消防设施责任到人的管理要求;

3、对相关人员进行了专项培训. 否,银川市公安消防支队经济 技术开发区大队已出具证明 函,证明上述行为并未造成严 重后果,不属于重大违法违规 行为,上述行政处罚不构成重 大行政处罚. 除上述处罚事项外,发行人报告期内不存在其他行政处罚的情形.

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二、补充披露说明 申请人已就上述楷体加粗部分在配股说明书

第四节 发行人基本情况 之

七、发行人主要业务的具体情况 之

(七)报告期内发行人受到的行政处罚 及整改情况 部分进行补充披露.

三、核查意见

(一)申请人受到的行政处罚不构成重大违法违规行为,符合《上市公司 证券发行管理办法》第九条的规定 保荐机构和发行人律师查阅了发行人历年审计报告, 核查了发行人报告期内 营业外支出明细,就发行人合法合规情况走访了相关政府部门并进行了网络查 询,查阅了相关行政处罚文书、罚款缴纳凭证、相关政府部门出具的证明,访谈 了发行人管理层和相关直接人员. 经核查,保荐机构和发行人律师认为,发行人受到相关部门行政处罚后,均 已及时缴纳了罚款并采取了有效整改措施,相关影响已消除,相关违法行为不属 于严重情节且均未造成严重后果,不属于重大违法违规行为,本次发行符合《上 市公司证券发行管理办法》第九条的规定.