PDF《交控科技股份有限公司》

……(5)如本单位及本单 位控制的其他企业或经济组织在承担科研项目过程中形成任何与交控科技的主营业务 相关的专利、专有技术并适用于商业化的,在满足相关法律法规要求的前提下,应优先 转让予交控科技;

如交控科技与本单位及本单位控制的其他企业或经济组织就此转让事 宜未达成协议, 则本单位及本单位控制的其他企业或经济组织可将该等专利或专有技术 转让给第三方. 综上,北京交大仍持有与发行人业务相关的专利.在未来安排方面,北京交大已经 承诺,对于其持有的与发行人主营业务相关的专利、专有技术适用于商业化的,在满足 相关法律法规要求的前提下,将优先转让给发行人.

(三)对发行人主要股东比照控股股东和实际控制人的要求进行核查 鉴于发行人无控股股东、实际控制人,在尽职调查过程中,保荐机构及发行人律师 对直接持有发行人 5%以上股份的股东及其一致行动人、前述主体的实际控制人比照控 股股东和实际控制人的要求进行了核查, 持有发行人前 51%股份的股东及其一致行动人 比照控股股东和实际控制人的要求出具了相关承诺.主要核查内容如下:

1、 已对直接持有发行人 5%以上股份的股东及其一致行动人、 及前述主体的实际控 制人均比照控股股东和实际控制人的要求搜集相关资料并按照《科创板注册管理办法》 第十二条、第十三条等相关规定进行核查;

2、 已对直接持有发行人 5%以上股份的股东及其一致行动人比照控股股东进行关联 方核查,直接持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人的实际控制人比照实际控制 人进行关联方核查, 核查该等主体与发行人的主要客户、主要供应商之间是否存在关联 关系,且该等主体已比照控股股东、实际控制人出具《减少并规范关联交易的承诺》 ;

3、 已对直接持有发行人 5%以上股份的股东及其一致行动人、 及前述主体的实际控 制人、 及前述主体控制的企业与发行人之间是否存在同业竞争进行核查,且该等主体已 比照控股股东、实际控制人出具《关于避免同业竞争的承诺》 ;

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4、 已对持有发行人 5%以上股份的主要股东及其一致行动人、 及前述主体的实际控 制人比照控股股东、实际控制人通过对公开网站的检索查询、访谈、审阅其填写的调查 表、 审阅其提供的无犯罪记录证明等手段核查其是否存在尚未了结的或可预见的重大诉 讼、仲裁或行政处罚;

5、 已对持有发行人 5%以上股份的主要股东及其一致行动人、 及前述主体的实际控 制人比照控股股东、 实际控制人通过访谈等方式核查发行人是否曾存在工会持股、信托 持股、委托持股的情况,核查该等主体与发行人其他股东之间是否存在一致行动关系;

6、已对合计持有发行人前 51%股份的股东及其一致行动人已比照控股股东、实际 控制人出具的承诺函进行核查,该等主体已按照《科创板注册管理办法》 《上海证券交 易所科创板股票上市规则》 及 《新股发行改革意见》 的相关规定出具关于股份锁定承诺、 稳定股价承诺、持股意向及减持承诺、信息披露违规承诺、欺诈发行上市的股份购回承 诺、 不会越权干预公司经营管理活动及不侵占公司利益的承诺,未履行相关承诺的约束 措施等承诺文件. 综上, 保荐机构和发行人律师已经对发行人主要股东比照控股股东和实际控制人的 要求进行核查.