PDF《三年内有违法、违规记录的情形；不存在担任项目组成员的情...》

洛阳豫新工程技术股份有限公司 股份公开转让推荐报告

2 备案文件进行了认真审阅,于2015 年4月10 日召开了内核会议.

参加会议的内 核委员为

7 人,其中注册会计师和律师、行业专家

1 名.上述内核成员不存在近 三年内有违法、违规记录的情形;

不存在担任项目组成员的情形;

不存在持有豫 新股份公司股份或在该公司中任职以及存在其他可能影响其公正履行职责的情 形. 根据《业务规则》对内核机构审核的要求,内核成员经审核讨论,对豫新股 份本次挂牌股份报价转让出具如下的审核意见:

(一)我公司内核小组按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查 工作指引(试行) 》的要求对项目组制作的《洛阳豫新工程技术股份有限公司股 票公开转让尽职调查报告》 进行了审阅, 并对尽职调查工作底稿进行了抽查核实. 认为项目组已按照《工作指引》的要求对公司进行了实地考察、资料核查、测试 计算、访谈咨询等工作;

项目组中的注册会计师、律师、行业分析师已就尽职调 查中涉及的财务事项、法律事项、经营事项出具了调查报告.项目组已按照《工 作指引》的要求进行了尽职调查.

(二)根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行) 》 及《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引》的格式要求, 公司已按上述要求制作了《公开转让说明书》 ,公司挂牌前拟披露的信息基本符 合信息披露的要求.

(三) 公司依法设立且存续满两年, 整体变更行为合法合规;

公司业务明确, 具有持续经营能力;

公司治理机制健全,合法合规经营;

公司股权明晰,股票发 行和转让行为合法合规;

公司经主办券商推荐并持续督导.

(四)根据《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引(试行) 》的要求,内核会议成员审核了豫新股份风险评估表及风险事项,经内核会 议审核,评定豫新股份为低风险等级. 综上所述,内核小组认为豫新股份符合全国股份转让系统公司颁布的《全国 中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》

第二章有关挂牌的条件,以7票同意 通过了对豫新股份挂牌项目的审核,同意推荐豫新股份挂牌.

三、推荐意见. 根据项目组对豫新股份的尽职调查情况, 我公司认为豫新股份符合全国股份 洛阳豫新工程技术股份有限公司 股份公开转让推荐报告

3 转让系统公司关于进入全国股份转让系统所规定的挂牌条件:

(一)公司存续已满两年 公司前身为

2006 年11 月20 日成立的洛阳豫新输送工程技术有限公司,

2007 年2月7日公司名称变更为洛阳豫新工程技术有限公司,公司于

2015 年2月13 日, 公司类型变更为洛阳豫新工程技术股份有限公司, 整体变更中, 公司管理层、 实际控制人、主营业务范围等均未发生重大变化.公司每年均按时完成了工商年 检,自成立以来一直依法存续.因此,公司符合 存续满两年 的要求.

(二)公司业务明确,具有持续经营能力 公司主要经营散料输送设备和冶金加热设备的研发、生产、销售及安装、调试,并提供输送方案、烘烤装置方案设计等技术服务.公司已通过 ISO9001 质量 体系认证, 生产的输送设备适用于各种复杂地形条件下对各种散状物料进行密闭 输送,广泛应用于电力、建材、化工、冶金、码头、港口、煤炭、粮食等行业的 输送作业.公司的冶金加热设备主要是烘烤装置及自动燃烧控制系统,应用于冶 金行业,主要用于对钢水包、铁水包、中间包及合金料的加热.2014 年、2013 年,公司主营业务收入占比均为 100%,主营业务突出. 因此,公司符合 主营业务明确,具有持续经营能力 的要求.