PDF《三安光电股份有限公司 三安光电股份有限公司》

1、内部控制组织架构 公司成立了以董事长为组长,总经理及审计中心经理为副组长,董事会秘书、 财务中心经理及子公司总经理为成员的公司内部控制领导小组,依据《内部控制制 度》的规定,组织实施内部控制各项工作.公司审计中心监督检查内部控制制度的 执行情况,监事会和独立董事履行各自职责,对公司内部控制活动进行监督. 本公司设有证券管理中心、人力资源中心、财务中心、技术中心、博士后工作 站、营运中心、太阳能事业中心、审计中心等部门,并制订了相应的岗位职责,各 职能部门之间职责明确,相互配合,相互制约,相互监督,形成了规范管理体系, 从而保护了公司资产的安全和完整.

2、制度建立健全情况 公司在《公司章程》的基础上,对内部控制各个环节进行了细化,还制定了 《关联交易管理办法》、《对外担保管理制度》、《董事会议事规则》、《募集资 金管理办法》等公司管理制度,同时根据监管部门的新要求,制订了《定期报告的 编制和披露制度 》、《内幕信息知情人报备制度》、《年报信息披露重大差错责任 追究制度》、《对外信息报送和使用管理制度》等制度. 本报告书共

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3、机构运行情况 公司以股东大会为最高权力机构、董事会为决策机构、监事会为监督机构、经 理层及各子公司为执行机构,各尽其责、相互协调、层次分明、相互制衡,公司运 作顺畅,内部控制制度得到有效实施. 股东大会:本报告期内,公司召开了一次年度股东大会.股东大会的召集、提案、召开、表决,都按照公司《章程》的规定执行,并有律师现场见证,出具法律 意见书. 董事会:董事会组成合理,职责明晰,决策科学.独立董事制度得到有效执 行,七名董事会成员中有三名独立董事,符合独立董事应在董事会所占比例.独立 董事分别为经济、会计和投资领域的专家,有着深厚的理论基础与企业运作实务经 验,能有效地履行职责. 监事会:监事会由三名监事组成,按照法律法规、《公司章程》和股东大会授 予的职权行使监督权力,保障股东利益、公司利益和职工利益,并直接向股东大会 负责. 经理层及各子公司:2010 年度,经理层及各子公司严格按照董事会作出的决策 部署,具体执行和落实公司的各项计划,确保公司顺利完成各项任务.

4、内审部门工作情况 公司审计中心根据内部控制领导小组的安排,对财务中心、证券管理中心、公 司所属的全资企业和控股企业进行审计监督,并着重关注检查了以下五个方面: (1)国家有关政策、财经法规的贯彻、遵守情况;

(2)董事会决议及公司经营方针、目标、计划的落实及执行情况;

(3)内部控制制度的制定和执行情况;

(4)财产、资金管理使用情况及安全完整程度;

(5)重大投资项目的可行性. 经过认真审计,公司审计中心认为,公司有关部门已按照《基本规范》、《内 控指引》的标准建立了与经营规模及业务性质相适应的内部控制,截至

2010 年12 月31 日,内部控制制度体系完整、层次分明,公司各子公司、职能部门之间能运作 顺畅,内部控制制度得到了有效实施.

5、公司完善内控的重要活动及工作 本报告书共

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3 页 公司组织总部及子公司相关部门和人员进行了必要的检查与评价.公司以《公 司法》、《证券法》为指导,按照《基本规范》、《内控指引》及《内部会计控制 规范》等法律法规的要求,持续制度和业务流程进行了梳理、完善和补充,让企业 的行为能得到制度的有效指导,制度的制定和完善又能得到具体行为的反馈,从而 使两者相互促进和完善. 二二二