PDF《三安光电股份有限公司 三安光电股份有限公司》

二、 、 、 、重点关注的控制活动 重点关注的控制活动 重点关注的控制活动 重点关注的控制活动 本公司主要经营活动都有控制政策和程序,公司通过人工控制与自动控制、预 防性控制与发现性控制相结合的方法,运用相应的控制措施,将风险控制在可承受 范围之内.公司已根据实际情况建立了健全的制度管理体系,并在本公司及子公司 进行了推广及规范化管理,包含公司治理、质量管理、生产经营、财务会计、关联 交易、对外担保、人事管理、子公司管理和信息披露等公司运营的各个环节.

1、公司控股子公司的内部控制情况 根据公司内部控制制度的有关规定,公司对下设的控股子公司实行统一管理, 由公司职能部门对应子公司的对口部门进行专业指导、监督及支持.各全资及控股 子公司统一执行公司颁布的各项规章制度,根据公司的总体经营计划开展经营,公 司对各子公司的机构设置、资金调配、人员编制、职员录用、培训、调配和任免实 行统一管理,保证公司在经营管理上的有效集中.同时,根据公司《生产管理制 度》、《安全管理制度》,在生产安全基础方面制订了生产调度管理标准、设备巡 回检查管理标准等规定;

在检修管理方面制订了检修管理标准、电缆沟道管理标准 和生活、消防给水排水设施管理标准等规定;

在安全生产管理标准、消防安全管理 标准、各级岗位人员安全生产责任制、重大安全事故应急预案、劳动安全事故管 理.公司各项规章、标准的订立及有效执行,确保子公司运转正常.

2、公司关联交易的内部控制情况 公司制定了《关联交易管理制度》,对关联交易的原则、关联人和关联关系、 关联交易的决策程序、关联交易的披露等作了详尽的规定,公司发生的关联交易严 格依照《关联交易管理制度》的规定执行.控股股东、实际控制人与上市公司严格 做到资产独立、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立,未通过任何方式影响上 市公司的独立性.

3、公司对外担保的内部控制情况 本报告书共

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4 页 公司制定了《对外担保管理制度》,明确规定了对外担保的基本原则、对外担 保对象的审查程序、对外担保的审批程序、对外担保的管理程序、对外担保的信息 披露、对外担保相关责任人的责任追究机制等.报告期内,公司除对子公司的担保 外,无其它对外担保事项.公司对子公司的担保,严格履行相应的审批和授权程 序.

4、公司募集资金使用的内部控制情况 公司制定了《募集资金管理办法》,对募集资金专户存储、使用及审批程序、 用途调整与变更、管理监督和责任追究等方面进行明确规定,以保证募集资金专款 专用.根据该制度,公司募集资金进行专户存储,并与保荐机构和专户商业银行签 订三方监管协议,严格控制资金使用和投向变更;

公司会计中心对募集资金使用设 立了台账.

5、公司重大投资的内部控制情况 公司制定了《项目投资的管理规定》,对公司投资的基本原则、投资的审批权 限及审议程序、投资事项研究评估、投资计划的进展跟踪及责任追究等,都作了明 确的规定.

6、公司信息披露的内部控制情况 本公司制定了《信息披露管理制度》,明确了信息披露责任人........