PDF《浙江东方集团股份有限公司关于浙江证监局》

二、 《决定书》指出:按照关联方浙江国贸新能源投资股份有限公司(以下 简称"国贸新能源" )各股东的实际借款总额和出资比例,你公司在2013年底、 2014年底和2015年10月底向国贸新能源提供的配套资金应为9487.84万元、 12462.18万元和8463.00万元,但近三年你公司实际向国贸新能源提供的配套资 金分别为14000万元、14000万元和9540万元,导致你公司控股股东浙江省国际贸 易集团有限公司及其子公司浙江省国兴进出口有限公司在2013年底、2014年底、 2015年10月底分别占用上市公司资金4512.16万元、 1537.82万元和1077.00万元, 你公司未及时披露上述关联方非经营性资金占用情形. 整改措施:根据《决定书》的意见,公司及时将该事项报告给控股股东国

3 贸集团, 同时与浙江省国兴进出口有限公司 (以下简称 "国兴公司" ) 多次交涉, 说明该事项的重要性,敦促国兴公司归还与浙江国贸新能源有限公司(以下简称 "国贸新能源" ) 往来借款. 国贸新能源于2015年6-12月期间分次进行了还款, 合 计收回5012万元.公司对国贸新能源提供的关联往来资料,积极推动并协助公司 控股股东国贸集团对上述情况进行了核实, 查阅了国贸新能源的财务系统和财务 资料,包括科目余额表、国贸新能源与各股东的往来明细帐、银行存款明细帐、 原始凭证、银行对帐单、银行征信信息等,截至2016年3月8日,国贸新能源各股 东方提供的配套资金余额合计为25680万元,其中公司提供的配套资金为8988万元,与公司35%的持股比例相符.有关报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 我司已在2015年年度报告中进行了披露. 此外,公司已提议国贸新能源修改公司章程,要求国贸新能源与其控股股 东等关联方之间的关联交易做出更严格的规定, 从制度上防止国贸新能源再次发 生资金被占用情形. 公司将会同国贸集团密切关注和跟踪新能源与关联方资金往 来情况,严格督促执行关联交易管理制度,防止关联方资金占用情形再次发生. 整改责任人:公司纪委书记兼委派国贸新能源的股权代表、国贸集团财务 部总经理、国兴公司兼国贸新能源董事长 整改时间: 已完成 ,公司及国贸集团将长期严格落实

三、 《决定书》指出:你公司自2013年4月起向关联方国贸新能源提供14000 万元借款并多次展期,你公司未及时披露相关情况. 整改措施: 公司向关联方国贸新能源提供了两批配套资金合计 14000万元, 具体展期情况如下: 配套资 金批次 金额 资金 提供日 到期日 第一次展期 到期日 第二次展期 到期日 第三次展期 到期日 第一批

3500 万元 2013.4.27 2013.10.26 2014.4.26 2014.12.6 2015.12.6

3500 万元 2013.5.10 2013.11.9 2014.11.9 2015.11.9 第二批

7000 万元 2013.6.7 2013.12.6 2014.12.6 2015.12.6 公司对国贸新能源的经营现状进行了评估和研究,认为对国贸新能源的配 套资金借款已存在一定风险,决定不再展期.通过前期种种努力,目前已将配套 资金借款从14000万元降至8988万元, 公司后续将一如既往地催讨债权,维护公司 利益,并提请控股股东国贸集团加强协调.同时,基于谨慎性原则,对剩余的股东

4 配套资金8988万元的按一定比例计提专项坏帐准备并在年报时予以了披露. 公司 将组织相关部门认真学习《上市公司信息披露管理办法》等法律法规,完善公司 《信息披露制度》等内部管理制度,进一步提高信息披露工作的质量,杜绝类似 情况的发生. 整改责任人:公司董事会秘书 整改时间:已完成, 公司将长期严格落实 上述事项的各相关责任人公司前任董事长高康、前任副董事长兼总裁何卫 红已经调离并受到相应组织降职处理;